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深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书    （2025 年 9 月 19 日更新）   基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                  更新招募说明书                         症结教唆   本基金经 2011 年 6 月 7 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】886 号文核准召募。本基金基金合同于 2011 年 9 月 16 日老成奏效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完竣。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   在投老本基金前，投资者应谨慎阅读本招募说明书，全面富厚本基金家具的 风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因举座政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，由于基金投资者连气儿多数赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风 险、政策风险、市集风险、流动性风险外，还将面对存托凭证抓有东说念主与抓有基础 股票的股东在法律地位享有权利等方面存在各异可能激发的风险、刊行东说念主选择协 议遏抑架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风 险、往复机制干系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛错遏抑未达约定方向、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集无边限定等作念出的概述性神态，代表了一般市 场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据干系法律法则对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构选择的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金家具“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之间的匹配历练。   基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。基金 管理东说念主承诺以恪尽责守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                   更新招募说明书    本次招募说明书更新主要触及基金管理东说念主、基金托管东说念主、干系服务机构、财 务数据和净值进展、基金托管条约的内容摘抄、其他应露馅事项等，更新所载内 容截止日为 2025 年 9 月 18 日，关联财务数据和净值进展截止日为 2025 年 6 月  深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                                                                                                      更新招募说明书                                                               目               录 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书                         一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称《运作办法》）、                              《证券投资基 金销售管理办法》        （以下简称《销售办法》）、                    《公开召募证券投资基金信息露馅管 理办法》    （以下简称《信息露馅办法》）、                  《公开召募盛开式证券投资基金流动性风 险管理法则》      （以下简称《流动性风险管理法则》）、                       《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、其他关联法律 法则以及《深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金基金合同》                               （以下简称“基金 合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性叙述或症结遗 漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律办事。   深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）根 据本招募说明书所载明的府上央求召募。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他 东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和本基金合同当事东说念主，其抓有本基金份额的 行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非凡 他关联法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额抓有东说念主的权利和 义务，应详备查阅基金合同。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                 更新招募说明书                         二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   基金合同             《深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金基金合                    同》及对本合同的任何有用的校正和补充   中国               中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》方针不包括香港                    非凡行政区、澳门非凡行政区及台湾地区)   法律法则             中国当前有用并公布实施的法律、行政法则、部门                    规章及表任意文献非凡时时修改和补充   《基金法》            《中华东说念主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》           《证券投资基金销售管理办法》   《运作办法》           《公开召募证券投资基金运作管理办法》   《信息露馅办法》         《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》   《流动性风险管理法则》《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规                    定》   元                中国法定货币东说念主民币元   基金或本基金           依据《基金合同》所召募的深证 300 往复型盛开式                    指数证券投资基金   往复型盛开式指数基金 《深圳证券往复所往复型盛开式指数基金业求实施                    笃定》界说的“往复型盛开式指数基金”，即指经依                    法召募的，以追踪特定证券指数为方向的盛开式基                    金，其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在                    深圳证券往复所上市往复   联合基金             是指将其绝大部分基金财产投资于本基金，与本基                    金的投资方向访佛，详尽追踪标的指数进展，追求                    追踪偏离度和追踪舛错最小化，选择盛开式运作方                    式的基金   招募说明书            《深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金招募说 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                更新招募说明书                    明书》非凡更新   基金家具府上纲目         《深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金基金产                    品府上纲目》非凡更新   托管条约             基金管理东说念主与基金托管东说念主签订的《深证 300 往复型                    盛开式指数证券投资基金托管条约》非凡任何有用                    校正和补充   发售公告             《深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金基金份                    额发售公告》   中国证监会            中国证券监督管理委员会   银行监管机构           中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权                    的机构   基金管理东说念主            汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东说念主            中国工商银行股份有限公司   基金份额抓有东说念主          根据《基金合同》及干系文献正当取得本基金基金                    份额的投资者   代销机构             恰当《销售办法》和中国证监会法则的其他条目，                    取得基金代销业务资历并接受基金管理东说念主托付，代                    为办理本基金销售业务的机构，包括发售代理机构                    及申购赎回代理券商   销售机构             基金管理东说念主及代销机构   基金销售网点           基金销售机构的销售网点   发售代理机构           指恰当《销售办法》和中国证监会法则的其他条目，                    由基金管理东说念主指定的代理本基金发售业务的机构   申购赎回代理券商         指基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的                    证券公司，又称为代办证券公司   登记结算业务           《中国证券登记结算有限办事公司往复型盛开式                    指数基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额                    的登记、托管和结算业务   登记结算机构           中国证券登记结算有限办事公司 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                   更新招募说明书   《基金合同》当事东说念主        受《基金合同》不休，根据《基金合同》享受权利                    并承担义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托                    管东说念主和基金份额抓有东说念主   个东说念主投资者            恰当法律法则法则的条目不错投资盛开式证券投                    资基金的天然东说念主   机构投资者            恰当法律法则法则不错投资盛开式证券投资基金                    的在中国正当注册登记并存续或经政府关联部门                    批准树立的并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团                    体和其他组织   及格境外机构投资者        恰当《及格境外机构投资者境内证券投资管理办                    法》及干系法律法则法则的可投资于中国境内正当                    召募的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、                    保障公司、证券公司以非凡他资产管理机构   投资者              个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和                    法律法则或中国证监会允许购买盛开式证券投资                    基金的其他投资者的总称   基金合同奏效日          基金召募达到法律法则及《基金合同》约定的条目，                    基金管理东说念主聘用法定机构验资并办理收场基金备                    案手续，获取中国证监会书面阐明之日   召募期              自基金份额发售之日起不高出 3 个月的期限   基金存续期            《基金合同》奏效后正当存续的不依期之期间   日/天              公历日   月                公历月   办事日              深圳证券往复所的正常往复日   盛开日              申购赎回代理券商办理本基金份额申购、赎回等业                    务的办事日   T日               申购、赎回或办理其他基金业务的央求日   T+n 日            自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日）   认购               在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                更新招募说明书                    行径，投资者不错现款或股票方式央求认购   发售               在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金                    份额的行径   申购               基金投资者根据基金销售网点法则的手续，向基金                    管理东说念主购买基金份额的行径。本基金的日常申购自                    《基金合同》奏效后不高出 3 个月的时刻脱手办理   赎回               基金投资者根据基金销售网点法则的手续，将其抓                    有的基金份额兑换为《基金合同》约定的对价资产                    的行径。本基金的日常赎回自《基金合同》奏效后                    不高出 3 个月的时刻脱手办理   申购赎回清单           由基金管理东说念主编制的用以公告申购对价、赎回对价                    等信息的文献   申购对价             指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明                    书道则应托付的组合证券、现款替代、现款差额及                    其他对价   赎回对价             指投资者赎回基金份额时，基金管理东说念主按基金合同                    和招募说明书道则应托付给赎回东说念主的组合证券、现                    金替代、现款差额非凡他对价   组合证券             指本基金标的指数所包含的全部或部分证券   标的指数             指深圳证券往复所编制并发布的深证 300 指数非凡                    畴昔可能发生的变更   完全复制法            一种追踪指数的方法。通过购买标的指数中的通盘                    成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的                    权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指                    数的方针   现款替代             指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说                    明书的法则，用于替代组合证券中部分证券的一定                    数目的现款   现款差额              指最小申购、赎回单元的资产净值与按 T 日收盘 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                  更新招募说明书                    价策画的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和                    现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获                    得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款                    差额、申购或赎回的基金份额数策画   最小申购、赎回单元        指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者                    申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的                    整数倍   基金份额参考净值         指深圳证券往复所在往复时刻内根据基金管理东说念主提                    供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时                    成交数据策画并发布的基金份额参考净值，简称                    IOPV   预估现款部分            指由基金管理东说念主策画并在 T 日申购赎回清单中公                    布确当日现款差额预估值，预估现款部分由申购赎                    回代理券商预先冻结   基金份额折算           指本基金建仓收尾后，基金管理东说念主根据本基金合同                    法则将投资者的基金份额进行变更登记的行径   转托管              投资者将其抓有的并吞基金账户下的基金份额从                    某一往复账户转入另一往复账户的业务   基金收益             基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单子                    投资收益、买卖证券差价、银行入款利息以非凡他                    收益和因运用基金财产带来的成本或用度的量入为主   收益评价日            基金管理东说念主策画本基金净值增长率与同期标的指数                    增长率差额之日   基金净值增长率          指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日折算                    后的基金份额净值之比减去 100%   标的指数同期增长率         指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日                    标的指数收盘值之比减去 100%   基金资产总值           基金所领有的各种证券及单子价值、银行入款本息                    和本基金应收的申购基金款以非凡他投资所形成 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                      更新招募说明书                    的价值总和   基金资产净值           基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金资产估值           策画评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产                    净值的过程   指定媒介             中国证监会指定的用以进行信息露馅的宇宙性报                    刊以及指定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基                    金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等                    媒介   不可抗力             本合同当事东说念主弗成料到、弗成幸免且弗成克服的客                    不雅事件   流动性受限资产          指由于法律法则、监管、合同或操作繁重等原因无                    法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期                    日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款                                          （含                    条约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、                    指点受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证                    券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复的债券                    以及法律法则或中国证监会法则的其他流动性受                    限资产，如畴昔法律法则变动，基金管理东说念主在履行                    适当纪律后，可对上述流动性受限资产范围进行调                    整   《指数基金指引》         指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1                    日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号                    ——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的修                    订 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                     更新招募说明书                         三、基金管理东说念主    （一） 基金管理东说念主简况    称呼：汇添富基金管理股份有限公司    住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼    办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号    法定代表东说念主：鲁伟铭    成立时刻： 2005 年 2 月 3 日    批准树立机关：中国证券监督管理委员会    批准树立文号：证监基金字[2005]5 号    注册老本：东说念主民币 132,724,224 元    磋商东说念主：李鹏    磋商电话：021－28932888    股东称呼非凡出资比例： 股东称呼                            股权比例 东方证券股份有限公司                      35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司                    19.966% 东航金控有限办事公司                      19.966% 所有                              100%    （二）主要东说念主员情况    鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、扩充董事，汇添富基金管理股份有限公司党委文牍、董事长。历任中国国泰 证券有限公司往复部业务员、往复部经营处名目司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高等投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主抓办事）、总司理，金融孳生品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副文牍、总裁等职务。    李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高等剪辑。现任上海报业集团党委书 记、社长。历任上海第四师范学校团委文牍、教师；共青团卢湾区委学校部副部 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 长、部长、副文牍，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街说念党工委文牍，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；解放日报报业集团党委副文牍、纪委文牍，解放日报党委文牍；上海报业集 团党委副文牍，解放日报社党委文牍、社长。其他兼任职务包括上海众源老本管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。    毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部文牍、总司理，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限办事公司总司理、董事长、党总支 文牍，东航金控有限办事公司资产管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限办事公司等。    张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富老本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高等分析师， 富国基金管理有限公司高等分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。    魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系终生讲席教悔、复旦海外金融学院学术探问教悔、好意思国国民经济研究局 海外金融与宏不雅经济名目研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际顾问人委员会委员、清华大学五说念口金融学院海外顾问人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院顾问人、香港金融管理局金融研究院海外顾问人委员会委员。曾 任亚洲开发银行首位华东说念主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副教悔、好意思国 布鲁金斯学会高等研究员、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。    连平先生，国籍：中国，金融专科博士，教悔，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘教悔、上海首席经济学家金融发展 中神志事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高等金融学院兼聘教悔、 江苏联合水务科技股份有限公司落寞董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 屡次出席党和国度率领东说念主主抓的民众会议，屡次担任上海市东说念主民政府决策商讨特 聘民众，享受国务院政府特殊津贴。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书    吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东说念主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东说念主，上海市君悦律 师事务所高等合伙东说念主、副主任，中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海海外经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律顾问人，同济大学治理学院 MPA 研究生客座教悔及华东政法大学硕士生指导 教师。    韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化改革发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司计策与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。    丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券老本投资有限公司董事。曾担任中国 东说念主民银行上海分行银行管理处科员，中国东说念主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东说念主民银行上海总部详尽管理部秘书处副主任科员，中国东说念主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主抓办事）、总司理。    信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限办事公司董事会 秘书、东航期货有限办事公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。    王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 私东说念主资产管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 办事公司研究发展部。    陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详尽 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理商讨有限公司，泰科电子（上海）有限公司。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                更新招募说明书    曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富老本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。    张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）    雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族海外相信投资公司网上往复部副总司理，中国民族 证券有限办事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。    娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金家具策划、机构理 财等管理办事。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行策画机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时候部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息时候 管理部副总司理，建总行信息时候管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时候管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看守长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                    更新招募说明书 看守长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    （1）现任基金司理    何丽竹，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业资历：证券投资基 金从业资历。从业经历：2021 年 7 月起加入汇添富基金管理股份有限公司。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富中证芯片产业往复型盛开式指数证券投资基金发起式 联合基金的基金司理。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富深证 300 往复型盛开式指 数证券投资基金联合基金的基金司理。2025 年 3 月 21 日于今任汇添富中证智能 汽车主题往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 21 日于今任 汇添富中证机器东说念主往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 30 日于今任汇添富中证 800 开脱现款流往复型盛开式指数证券投资基金的基金经 理。2025 年 5 月 13 日至 2025 年 7 月 28 日任汇添富国证开脱现款流指数型证券 投资基金的基金司理。2025 年 5 月 16 日于今任深证 300 往复型盛开式指数证券 投资基金的基金司理。2025 年 5 月 16 日于今任汇添富中证芯片产业往复型盛开 式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 15 日于今任汇添富中证机器东说念主交 易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2025 年 7 月 17 日至 今任汇添富国证开脱现款流往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 28 日于今任汇添富中证沪港深云策画产业往复型盛开式指数证券投资基 金的基金司理。2025 年 7 月 29 日于今任汇添富国证开脱现款流往复型盛开式指 数证券投资基金联合基金的基金司理。2025 年 8 月 5 日于今任汇添富中证 800 开脱现款流往复型盛开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2025 年 8 月 金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今任汇添富中证沪港深云策画产业往复型开 放式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今任汇添富中 证电信主题往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 25 日于今 任汇添富上证科创板东说念主工智能往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 29 日于今任汇添富中证金融科技主题往复型盛开式指数证券投资基金的 基金司理。    （2）历任基金司理 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金               更新招募说明书    吴振翔，2011年9月16日至2013年11月7日任深证300往复型盛开式指数证券 投资基金的基金司理。    汪洋，2013年11月7日至2015年1月6日任深证300往复型盛开式指数证券投资 基金的基金司理。    赖中立，2015年1月6日至2023年4月13日任深证300往复型盛开式指数证券投 资基金的基金司理。    过蓓蓓，2015年8月18日至2023年5月22日任深证300往复型盛开式指数证券 投资基金的基金司理。    晏阳，2023年5月22日至2025年5月16日任深证300往复型盛开式指数证券投 资基金的基金司理。    主席：袁建军（副总司理）    成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、海外 业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）    （三）基金管理东说念主的职责    根据《基金法》、《运作办法》非凡他法律、法则的法则，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 他法律行径；    （四）基金管理东说念主和基金司理的承诺 同和中国证监会的关联法则，建立健全里面遏抑轨制，选择有用措施，拒接违背 现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会关联法则的行径发生。 关联法律法则，建立健全的里面遏抑轨制，选择有用措施，拒接下列行径发生：    （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2） 不公说念地对待其管理的不同基金财产；    （3） 利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；    （4） 向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；    （5） 法律法则或中国证监会不容的其他行径。 国度关联法律、法则及行业表率，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下步履：    （1） 越权或违法经营；    （2） 违背基金合同或托管条约；    （3） 特意毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；    （4） 在向中国证监会报送的府上中平心而论；    （5） 断绝、纷扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；    （6） 莽撞背负、糜费权利；    （7） 违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关法则，泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息；    （8） 违背证券往复形状业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 骚动市集纪律；    （9） 贬损同行，以举高我方； 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书    （10）以不正大技巧谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息露馅和告白中特意含有空幻、误导、诓骗身分；    （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。    （1）依照关联法律、法则和基金合同的法则，本着严慎勤勉的原则为基金 份额抓有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方非凡代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；    （3）不违背现行有用的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联法则， 泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业奥秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；    （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券往复非凡他步履。    （五）基金管理东说念主的风险管理体系    本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险诀别为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管理东说念主建立了一套完竣的风险管理体系。    基金管理东说念主风险管理体系的构建谨守以下六项基本原则：    （1）营造细致的风险管理文化和里面遏抑环境，使风险意志贯串到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个法子。    （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的落寞性和权 威性，使其有用地阐扬职能作用。    （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实有用的扩充。    （4）运用合理有用的风险方针和模子，杀青风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。    （5）建立和激动职工职业守则栽培和专科培训体系，确保员器用备细致的 职业操守和充分的职责胜任才智。    （6）建立风险事件学习机制，谨慎理解各种风险事件，领受经验和教导， 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书 陆续完善风险管理体系。    本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                    汇添富风险管理组织结构图    （1）董事会对公司风险管理负有最终办事，董事会下设审计与风险管理委 员会与看守长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政 策，对公司的举座风险水平、风险遏抑措施的实施情况进行评价。看守长负责组 织指导公司合规稽核和风险管理办事，监督检查受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险遏抑情况。    （2）经营管理层负责风险管理政策、风险遏抑措施的制定和落实，经营管 理层下设风险遏抑委员会。风险遏抑委员会主要负责审议风险管理轨制和经过， 处置症结风险事件，促进风险管理文化的形成。    （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。    （4）各职能部门负责从经营管理的各业务法子上贯彻落实风险管理措施， 扩充风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价和风险文牍等风险管理纪律，并 抓续完善相应的里面遏抑轨制和经过。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书    本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价、 风险文牍等内容。    （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和已然风险 性质的过程。    （2）风险测量是指推测和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的勾搭来估量风险大小的进程。    （3）风险遏抑是指选择相应的措施，监控和拒接各式风险的发生，杀青以 合理的成本在最大限定内戒备风险和减弱损失。    （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险遏抑的扩充情况和运行 效果的过程。    （5）风险文牍是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定纪律进行文牍 的过程。    六、基金管理东说念主的里面遏抑轨制    里面遏抑是指基金管理东说念主为戒备和化解风险，保证经营运作恰当基金管理东说念主 发展策画，在充分研究表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施遏抑纪律与遏抑措施而形成的系统。    基金管理东说念主勾搭自身具体情况，建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的内 部遏抑体系，并制定了科学完善的里面遏抑轨制。    （1）保证基金管理东说念主经营运作校服国度法律法则和行业监管法则，自发形 成称职经营、表率运作的经营想想和经营理念。    （2）戒备和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完竣，杀青抓续、褂讪、健康发展。    （3）确保基金管理东说念主和基金财务非凡他信息的真确、准确、实时、完竣。    （1）健全性原则。里面遏抑机制掩盖基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个法子。    （2）有用性原则。通过科学的里面遏抑技巧和方法，建立合理的里面遏抑 纪律，爱戴里面遏抑的有用扩充。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书    （3）落寞性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保抓相对落寞，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。    （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭着实立权责分明、相互制 衡。    （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效果。    基金管理东说念主的里面遏抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理措施、完竣的信息府上保全系统、严格的授权遏抑、有用 的风险戒备系统和快速反应机制等。    基金管理东说念主校服国度关联法律法则，谨守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面遏抑轨制。里面遏抑的内容包括 投资管理业务遏抑、信息露馅遏抑、信息时候系统遏抑、司帐系统遏抑以及里面 稽核遏抑等。    （1）投资管理业务遏抑    基金管理东说念主通过表率投资业务经过，分档次强化投资风险遏抑。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和脾性，制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同措施进行遏抑。    针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务经过、研究文牍质料评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的法则；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格校服法律法则的关联法则， 恰当基金合同所法则的要求，同期树立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金往复业务，基金管理东说念主将实行蚁集往复与防火墙 轨制，建立往复监测系统、预警系统和往复反馈系统，完善干系的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—扩充—反馈—复核—归档”的纪律进行，拒接不正大 关联往复毁伤基金份额抓有东说念主利益。    （2）信息露馅遏抑    基金管理东说念主通过完善信息露馅轨制，确保基金份额抓有东说念主实时完竣地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、法则和中国证监会关联法则，建立了《汇添富基 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息露馅管理轨制》，指定了信息披 露办事东说念主负责信息露馅办事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行检查和评价，保证公开露馅的信息真确、准确、完竣。    （3）信息时候系统遏抑    基金管理东说念主建立了先进的信息时候系统和完善的信息时候管理轨制。基金管 理东说念主的信息时候系统由先进的策画机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 规范的认证，并有完竣的时候府上。基金管理东说念主制定了严格的信息时候岗亭办事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，症结数据实行他乡备份而况历久保存，确保了系统可靠、褂讪、安全地运 行。在东说念主员遏抑方面，对信息时候东说念主员进行关联信息系统安全的斡旋培训和窥伺； 信息时候东说念主员之间依期轮流岗亭。    （4）司帐系统遏抑    基金管理东说念主通过建立严格的司帐系统遏抑措施，确保司帐核算正常运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关联法律、法则制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐办事操作经过和司帐岗亭办事手册。通过事前戒备、事中检查、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：选择了 当今起首进的基金核算软件；基金司帐严格扩充复核轨制；基金司帐核算选择基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步落寞核算、相互查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种司帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。    （5）里面稽核遏抑    基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展落寞监督，确保里面遏抑的有用性。 基金管理东说念主树立看守长，看守长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅干系 档案，就里面遏抑轨制的扩充情况独迅速履行检查、评价、文牍、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会文牍公司里面遏抑扩充情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员校服法律、法则和规章的关联 情况；检查各业务部门和东说念主员扩充里面遏抑轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书    （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面遏抑轨制的露馅真确、准确；    （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主业务发展陆续完善里面风 险遏抑轨制。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                 更新招募说明书                         四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    法定代表东说念主：廖林    注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    磋商电话：010-66105799    磋商东说念主：郭明    （二）主要东说念主员情况    结果 2025 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 209 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级时候职称。    （三）基金托管业务经营情况    动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面遏抑体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里雄壮投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟习的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司聚拢资产管理规划、证券公司定向资产管理规划、营业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 各种客户提供个性化的托管服务。结果 2025 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1481 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十二年获取香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 109 项最好托管银行大奖；是获取奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融范围的抓续认同和庸碌好 评。    （四）基金托管东说念主的里面遏抑情况    中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、遏抑步履、信息与调换、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险遏抑体系，并纳入斡旋的风险管理体系。    中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉抓表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险戒备和遏抑体系视为办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的陆续出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与 业务发展同等症结的位置，视风险戒备和遏抑为托管业务生计与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险遏抑办事落实到具体业务部门和干系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织里面遏抑和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的遏抑及有用性文牍，充分标明落寞 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面遏抑方面的健全性和有用性的 全面认同，也说明中国工商银行托管服务的风险遏抑才智已经与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。    （1）资产托管业务经营管理正当合规；    （2）促进杀青资产托管业务发展计策和经营方向；    （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；    （4）提高资产托管经营效率和效果；    （5）业务记录、司帐信息和其他经营管理干系信息的真确、准确、完竣、 实时。    （1）全面性原则。资产托管业务里面遏抑应贯串决策、扩充和监督全过程， 掩盖资产托管业务各项业务经过和管理步履，掩盖通盘机构、部门和从业东说念主员。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书    （2）症结性原则。资产托管业务里面遏抑应在全面遏抑基础上，关介意要 业务事项、要点业务法子和高风险范围。    （3）制衡性原则。资产托管业务里面遏抑应在机构确立、权责分拨及业务 经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。    （4）适当性原则。资产托管业务里面遏抑应当与经营范围、业务范围和风 险脾性相适当，并进行动态调整，以合理成本杀青里面遏抑方向。    （5）审慎性原则。资产托管业务里面遏抑应坚抓风险为本、审慎经营的理 念，树立机构或开展各项经营管理步履均应坚抓内控优先。    （6）成本效益原则。资产托管业务里面遏抑应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本杀青有用遏抑。    资产托管业务里面遏抑纳入全行斡旋的里面遏抑体系。    （1）总行资产托管部根据里面遏抑基本法则建立健全资产托管业务里面控 制体系，动作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面遏抑基本法则建立健 全里面遏抑体系，建立与托管业务条线相适当的里面遏抑运行机制，确定各项业 务步履的风险遏抑点，制定规范斡旋的业务轨制；选择适当的遏抑措施，合理保 证托管业务经过的经营效率和效果，组织开展资产托管业务里面遏抑措施的执 行、监督和检查，督促各机构落实遏抑措施。    （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理办事，根据年度办事重 点，依期或不依期在全行开展干系业务监督检查，将托管业务检查名目整合到全 行业务监督检查办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。    （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。    （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面遏抑的扩充机构，负责 组织开展本机构里面遏抑的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。    工商银行资产托管部风趣里面遏抑轨制着实立，坚抓把风险戒备和遏抑的理 念和方法融入岗亭职责、轨制确立和办事经过中，建立了一整套里面遏抑轨制体 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 系，包括《资产托管业务管理法则》、                 《资产托管业务里面遏抑管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 《资产托管业务症结突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等， 在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、更动、合同、钤记、服务质料、 收费、反洗钱、拒接利益冲突、业务连气儿性、窥伺、信息系统等全方面扩充里面 遏抑措施。    资产托管业务切实履行风险管理第整个防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管遐想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适当 资产托管业务脾性的风险管理架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营 运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍确立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等措施，有用遏抑操派头险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。    中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事规划和救急预案，具备 行之有用的灾备收复有规划、充足的出动办公征战、同城异城相勾搭的备份办公场 所、必要的办当事者说念主员、科学明晰的 AB 岗亭确立及依期演练机制。在症结突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时遴聘 或循序启动“原形状现场+居家”               、“部分同城他乡+居家”、                           “部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种有规划，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周密球、全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常交 易的实时算帐和交割。    （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和纪律    根据《基金法》、基金合同、托管条约和关联基金法则的法则，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登 载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月脱手。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律法则法则的行径，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文牍中国 证监会。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主有症结违法行径，应立即文牍中国证监会，同期 文牍基金管理东说念主限期纠正。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书                         五、干系服务机构    一、基金销售机构    本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东说念主可根据关联法律法则的要求，遴聘其他恰当要求的机构代理销售基 金，并在基金管理东说念主网站公示。    本基金办理二级市集往复业务的销售机构为具有基金销售业务资历、经深圳 证券往复所和中国证券登记结算有限办事公司认同的深圳证券往复所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券往复所网站查询。    （二）登记结算机构    称呼：中国证券登记结算有限办事公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    磋商电话：010-50938782    传真：010-50938991    磋商东说念主：赵亦清    （三）讼师事务所和承办讼师    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：陈颖华、吴曹圆    磋商东说念主：陈颖华    （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金               更新招募说明书    称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务磋商东说念主：陈露    承办司帐师：陈露、戴唯 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书                         六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息露馅 办法》等关联法律法则以及基金合同的法则，经 2011 年 6 月 7 日中国证监会证 监许可【2011】886 号文献核准召募。    （一）基金的类型及存续期间    （二）召募期限    自基金份额发售之日起不高出 3 个月，具体发售时刻以发售公告为准。    （三）召募对象    恰当法律法则法则的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    （四）召募范围上限    本基金不设定召募范围上限。    （五）发售方式    投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。    网上现款认购是指投资者通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 往复所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金管理东说念主以 现款进行认购；网下股票认购是指投资者通过基金管理东说念主非凡指定的发售代理机 构以股票进行认购。网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详 见招募说明书的干系法则。    基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一接纳理不得澌灭。    基金份额发售机构认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表发售 机构如实领受到认购央求。认购的阐明以登记结算机构或基金管理公司的阐明结 果为准。    （六）召募形状    投资东说念主应当在基金管理东说念主非凡指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                     更新招募说明书 形状或按基金管理东说念主、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售 代理机构名单和磋商方式见本招募说明书“干系服务机构”章节“基金份额发售机 构”部分和本基金发售公告。    （七）基金份额面值和认购价钱    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。    （八）认购开户 户。    （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。    （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前抓本东说念主 身份证到中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。关联开设深圳 A 股账户和证券投资 基金账户的具体纪律和办法，请到各开户网点详备商讨关联法则。    （1）证券投资基金账户只能进行基金的现款认购及二级市集往复，如投资 者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应使用深圳 A 股账户。    （2）已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任注册登记机构的基金的 投资者，其领有的汇添富基金管理股份有限公司盛开式基金账户弗成用于认购本 基金。    （九）认购用度    认购用度由投资者承担，认购费率最高不高出认购份额的 0.8%，认购费率 如下表所示：           购买份额（M）             认购费率           M＜50 万              0.8%           M≥100 万             每笔 1000 元    基金管理东说念主理理网下现款认购时按照上表所示认购费率收取认购用度。发售 代理机构办理网上现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                 更新招募说明书    基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集膨胀、销售、注册登记 等召募期间发生的各项用度。    （十）网上现款认购 通过网上现款认购，随到随得。 购份额不设上限。 资金,办理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报仍是阐明，认购资金 即被冻结。    本基金认购金额的策画如下：    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）    认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率    净认购金额＝认购价钱×认购份额    现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓 有东说念主通盘。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基 金财产。利息与具体份额以中国证券登记结算有限办事公司的记录为准。    利息折算的份额＝利息/认购价钱    例：某投资东说念主到某发售代理机构网点认购 1,000 份本基金，假定该发售代理 机构阐明的佣金比率为 0.8%，则需准备的资金金额策画如下：    认购金额＝1×1,000×(1+0.8%)＝1,008 元    认购佣金＝1×1,000×0.8%＝8 元    净认购金额＝1×1000=1000 元    即投资东说念主需准备 1,008 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。    （十一）网下现款认购 通过网下现款认购，随到随得。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                  更新招募说明书 网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上(含 5 万份)。投资者不错屡次认 购,累计认购份额不设上限。 手续,并备足认购资金。网下现款认购央求提交后不得澌灭。    本基金认购金额的策画如下：    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）    认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率    净认购金额＝认购价钱×认购份额    网下现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额抓有东说念主通盘，网下现款认购款项利息数额以基金管理东说念主的记录为准。利息折算 的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。    利息折算的份额＝利息/认购价钱    例：某投资东说念主通过基金管理东说念主认购 100,000 份基金份额,则需准备的资金金 额策画如下：    认购金额＝1×100,000×(1+0.8%)＝100,800 元    认购用度＝1×100,000×0.8%＝800 元    净认购金额=1× 100,000=100,000 元    即投资东说念主若通过基金管理东说念主认购本基金 100,000 份，需准备 100,800 元资 金。 进行有用认购款项的算帐交收，将认购资金划入基金管理东说念主预先开设的基金召募 专户。    （十二）网下股票认购 定发售代理机构确定。 证 300 指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1000 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                    更新招募说明书 股,高出 1000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购央求,累计 申报股数不设上限。 定,到基金管理东说念主或发售代理机构网点办理认购手续,并备足认购股票。网下股票 认购央求提交后不得澌灭，基金管理东说念主或发售代理机构对投资者申报的股票进行 冻结。    (1)已公告的将被调出深证 300 指数的成份股不得用于认购本基金。    (2)限制个股认购范围：基金管理东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月个股的 往复量、价钱波动非凡他极度情况,决定是否对个股认购范围进行限制,并在网下 股票认购日前 3 个办事日公告限制认购范围的个股名单。认购范围受限的指数成 份股除上述情形(1)之外一般不高出 50 只。    (3)临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极度或认购申报 数目极度的个股，基金管理东说念主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。    网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账 户汇总发送给基金管理东说念主。T 日日终（T 日为本基金发售期终末一日），基金管 理东说念主初步阐明各成份股的有用认购数目。登记结算机构根据基金管理东说念主提供着实 认数据,将投资者央求认购的股票过户至本基金组合证券认购专户，完成验资后 划入基金证券账户。基金管理东说念主为投资者策画认购份额，并根据发售代理机构提 供的数据策画投资者应以基金份额方式支付的佣金,从投资者的认购份额中扣除, 为发售代理机构增多相应的基金份额。基金合同奏效后，登记结算机构根据基金 管理东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的驱动登记。                  n    投资者的认购份额 ? ? 第i只股票在T日的均价 ? 有用认购数目 / 1.00                 i ?1    其中：    （1）i 代表投资者提交认购央求的第 i 只股票，n 代表投资者提交的股票总 只数，n≦300。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                                          更新招募说明书     如投资者仅提交了 1 只股票的央求，则 n＝1。     （2）“第 i 只股票在 T 日的均价”由基金管理东说念主根据深圳证券往复所的 T 日 行情数据,以该股票的总成交金额除以总成交股数策画,以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在 T 日停牌或无成交,则以同样方法策画最近一个往复日 的均价动作策画价钱。     若某一股票在 T 日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送 股(转增)、配股等权益变动,则由于投资者获取了相应的权益,基金管理东说念主将按如 下方式对该股票在 T 日的均价进行调整：     ①除息：调整后价钱＝T 日均价-每股现款股利或股息     ②送股：调整后价钱＝T 日均价/(1＋每股送股比例)     ③配股：调整后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)     ④送股且配股：调整后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股 比例＋每股配股比例)     ⑤除息、送股且配股：调整后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例-每股现款 股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)     （3）“有用认购数目”是指由基金管理东说念主阐明的并由登记结算机构完成算帐 交收的股票股数。其中,     ①对于经公告限制认购范围的个股，基金管理东说念主可阐明的认购数目上限为：                       n      q max ? (Cash ? ? p j q j ) ? 105% ? w / p                      j ?1      q max              为限制认购范围的单只个股最高可阐明的认购数目， Cash 为网上现款                                              p jq j 认购和网下现款认购的所有央求数额，                                     为除限制认购范围的个股和基金管 理东说念主全部或部分临时断绝的个股除外的其他个股当日均价和认购申报数目乘积， w     为该股按均价策画的其在 T 日深证 300 指数中的权重(认购期间如有深证 300 指数调整公告,则基金管理东说念主根据公告调整后的成份股名单以及深证 300 指数编 制法则策画调整后的深证 300 指数组成权重,并以其动作策画依据),p 为该股在 T 日的均价。     如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金管理东说念主可阐明的认购数目上 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 限,则根据认购日历的先后按照先到先得的方式阐明。如并吞天申报的个股认购 数目全部阐明将松懈基金管理东说念主可阐明上限的，则按比例分拨阐明。    ②若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期 间发生司法扩充,则基金管理东说念主将根据登记结算机构阐明的施行过户数据对投资 者的有用认购数目进行相应调整。    通过基金管理东说念主进行网下股票认购，投资者只能遴聘以现款方式支付认购费 用；通过发售代理机构进行网下股票认购，在允许的条目下，投资者可遴聘以现 金或基金份额的方式支付认购佣金。    若投资东说念主遴聘以现款支付认购用度（佣金），则：    认购用度（佣金）＝认购价钱×认购份额×用度（佣金）比率；    若投资东说念主遴聘以基金份额支付认购佣金，则：    认购佣金=认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率。    投资者应根据法律法则及深圳证券往复所干系法则进行股票认购，并实时履 行因股票认购导致的股份减抓所触及的信息露馅等义务。    （十三）召募资金利息与召募股票权益的处理方式    召募期间现款认购资金全部存入本基金召募专户，投资者现款认购款项在募 集期间前所产生的利息归投资者通盘，在本基金募聚拢束后，折算为基金份额计 入投资者的账户。召募股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的 冻结期间所产生的权益归投资者通盘。    （十四）召募期间的资金、股票与用度    基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何 东说念主不得动用。    召募的股票由发售代理机构给予冻结，并由登记结算机构过户至本基金组合 证券认购专户。    基金召募期间的信息露馅费、司帐师费、讼师费以非凡他用度，不得从基金 财产中列支。    （十五）基金召募情况 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                             更新招募说明书    本基金召募期限为 2011 年 8 月 15 日至 2011 年 9 月 9 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 为 6,755 户。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                 更新招募说明书                     七、基金合同的奏效    （一）基金备案的条目    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金 份额抓有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条目下，基金管理东说念主依据法律法则及招募说明 书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条目的，自基金管理东说念主理理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾 前，任何东说念主不得动用；网下股票认购所召募的股票给予冻结。    《基金合同》奏效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 基金份额抓有东说念主通盘。利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。    （二）基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式    如果《基金合同》弗成奏效，基金管理东说念主应当承担下列办事： 期入款利息，发售代理机构将已冻结的股票解冻。    （三）基金存续期间的基金份额抓有东说念主数目和资产范围    《基金合同》奏效后，基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5,000 万元的，基金管理东说念主应当实时文牍中国证监会；连气儿 20 个办事日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送处罚有规划。    法律法则另有法则时，从其法则。    （四）本基金基金合同于 2011 年 9 月 16 日老成奏效。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书                  八、基金份额折算和变更登记    基金合同奏效后，为提高往复便利，本基金不错进行份额折算。    （一）基金份额折算的时刻    基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息露馅办法》的关联规 定提前公告。    （二）基金份额折算的原则    基金份额折算由基金管理东说念主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进 行基金份额的变更登记。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无施行性影响。基金份 额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。    如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折 算。    （三）基金份额折算的方法    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                 更新招募说明书                     九、基金份额的往复    （一）基金上市    基金合同奏效后，具备下列条目的，基金管理东说念主可依据《深圳证券往复所证 券投资基金上市法则》，向深圳证券往复所央求上市：    基金上市前，基金管理东说念主应与深圳证券往复所签订上市条约书。基金获准在 深圳证券往复所上市的，基金管理东说念主应在基金上市日前至少 3 个办事日发布基 金份额上市往复公告书。    本基金已于 2011 年 11 月 24 日起在深圳证券往复所上市往复。    （二）基金份额的上市往复    本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需罢黜《深圳证券往复所往复 法则》、    《深圳证券往复所证券投资基金上市法则》、                       《深圳证券往复所往复型盛开 式指数基金业求实施笃定》等关联法则。    （三）暂停上市往复    基金份额上市往复期间出现下列情形之一的，深圳证券往复所可暂停基金的 上市往复，并报中国证监会备案：    （四）闭幕上市往复    基金份额上市往复后，有下列情形之一的，深圳证券往复所可闭幕基金的上 市往复，并报中国证监会备案： 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书    基金管理东说念主应当在收到深圳证券往复所闭幕基金上市的决定之日起 2 个工 作日内发布基金闭幕上市公告。    若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市条目而被深圳证券往复所终 止上市的，本基金将在履行适当纪律后由往复型盛开式基金变更为以深证 300 指 数为标的指数的非上市的盛开式指数基金。若届时本基金管理东说念主已有以该指数作 为标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行适当 的纪律后选取其他合适的指数动作标的指数。    （五）基金份额参考净值(IOPV)的策画与公告    基金管理东说念主在每一往复日开市前向深圳证券往复所提供当日的申购赎回清 单，深圳证券往复所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，策画并发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资者往复、申购、赎回基金 份额时参考。    基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中不容用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的 预估现款部分)/最小申购赎回单元对应的基金份额。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                  更新招募说明书                  十、基金份额的申购与赎回    （一）申购与赎回形状    投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业形状或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。    基金管理东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减申购赎回代理券商的名单。    （二）申购与赎回的盛开日实时刻    本基金的申购、赎回自《基金合同》奏效后不高出 3 个月的时刻内脱手办理， 基金管理东说念主应在脱手办理申购赎回的具体日历前 2 日在至少一家指定媒介及基 金管理东说念主互联网网站（以下简称“网站”）公告。    本基金可在基金上市往复之前脱手办理申购。但在基金央求上市期间，基金 可暂停办理申购。    申购和赎回的盛开日为深圳证券往复所往复日（基金管理东说念主公告暂停申购或 赎回时除外），投资者应当在盛开日办理申购和赎回央求。盛开日的具体业务办 理时刻在招募说明书中载明或另行公告。    若深圳证券往复市集或往复所往复时刻更动或施行情况需要，基金管理东说念主可 对申购、赎回盛开日和具体业务办理时刻进行调整，但此项调整应在实施日前依 照《信息露馅办法》的关联法则在指定媒介公告。    本基金已于 2011 年 11 月 24 日起盛开申购、赎回业务。    （三）申购与赎回的原则 他对价。 则》的法则。 利益、不抵触往复所干系法则的情况下更动上述原则。基金管理东说念主必须在新法则 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 脱手实施前按照《信息露馅办法》的关联法则在指定媒介公告并报中国证监会备 案。    （四）申购与赎回的纪律    基金投资者必须根据申购赎回代理券商法则的纪律，在盛开日的业务办理时 间向基金销售机构提议申购或赎回的央求。    投资者在申购本基金时须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款。投 资者在提交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额和现款，不然投资者所提交 的申购、赎回的央求无效而不予成交。    基金投资者申购、赎回央求在受理当日进行阐明。如投资者未能提供恰当要 求的申购对价，则申购央求失败。如投资者抓有的恰当要求的基金份额不及或未 能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回 对价，则赎回央求失败。投资者可在央求当日通过其办理申购、赎回的销售网点 查询关联央求的阐明情况。    本基金申购赎回过程中触及的股票和基金份额算帐和交收适用深圳证券交 易所和登记结算机构的结算法则。    投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理 基金份额与组合证券的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办现款替代 等的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。如果登记结算机构在算帐交收 时发现弗成正常践约的情形，则依据《中国证券登记结算有限办事公司对于深圳 证券往复所上市的往复型盛开式指数基金登记结算业求实施笃定》的关联法则进 行处理。    登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对算帐交收和登记的办理时刻、 方式进行调整。    （五）申购与赎回的数额限制    投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金最 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 小申购、赎回单元为 250 万份，基金管理东说念主有权对其进行调整，并在调整前依照 《信息露馅办法》的关联法则在干系媒介公告。    当接受申购央求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在症结不利影响时，基金 管理东说念主应当选择法则单个投资者申购份额上限、基金范围上限或基金单日净申购 比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓 有东说念主的正当权益，具体法则请参见干系公告。    （六）申购和赎回的对价、用度非凡用途 金差额非凡他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理东说念主应托付给 赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额非凡他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 收取佣金，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的干系用度，具体法则请 参见招募说明书。 往复所开市前公告。T 日的基金份额净值在本日收市后策画，并在 T+1 日公告， 策画公式为策画日基金资产净值除以策画日发售在外的基金份额总和。如遇特殊 情况，不错适当蔓延策画或公告。申购赎回清单的内容与模式参见招募说明书。    （七）申购赎回清单的内容与模式    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值非凡他干系内容。    组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。    现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的法则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。    选择现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书 金运作的效率，基金管理东说念主在制定具体的现款替代方法时谨守公说念及公开的原 则，以保护基金份额抓有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息露馅。    （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（绚烂为“不容”）、不错现款 替代（绚烂为“允许”）和必须现款替代（绚烂为“必须”）。    不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。    不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。    必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作 替代。    （2）不错现款替代    ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。    ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策画公式为：    替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×(1＋现款替 代保证金率)    对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券收复往复后买入，而施行买 入价钱加上干系往复用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基 金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。    ③替代金额的处理纪律    T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替 代金额。    在 T 日后被替代的成份证券有正常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价 格与往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                               更新招募说明书 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 加上按照 T+2 日收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。    特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券 正常往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加 上按照最近一次收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。    T+2 日后第 1 个办事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日）， 基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，干系款项的算帐交 收将于而后 2 个办事日内完成。    ④替代限制：为有用遏抑基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管理东说念主可法则 投资者使用不错现款替代的比例所有不得高出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的策画公式为：                   n                  ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券经    除   权   调   整   的   T - 1日   日   收   盘   ? 100%    现款替代比例（%）?    i ?1                              申购基金份额 ? T ? 1日基金份额净值    说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。    （3）必须现款替代    ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除，或基 金管理东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。    ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策画方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。    预估现款差额是指由基金管理东说念主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的推测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。    预估现款差额的策画公式为：    T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－(申购赎回清 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权调整的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款 替代成份证券的数目与 T 日经除权调整的前收盘价乘积之和)    其中，T 日经除权调整的前收盘价由深圳证券往复所提供。另外，若 T 日为 基金分成除息日，则策画公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策画公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和）。    T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。    现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。    申购赎回清单的模式例如如下：    基本信息（示例）    最新公告日历：2017-09-15    基金称呼：深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金    基金管理公司称呼：汇添富基金管理股份有限公司    基金代码：159912    标的指数代码：399007    T-1 日信息内容    现款差额(单元：元) ：2356.65   深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                              更新招募说明书        最小申购赎回单元资产净值（单元：元）：2099770.14        基金份额净值（单元：元）                   ：1.4125        T 日信息内容        预估现款差额（单元：元）                   ：2326.45        最小申购赎回单元（单元：份：1600000.00        T 日最小申购赎回单元分成金额（单元：元）：无        是否需要公布 IOPV：是        是否允许申购：是        是否允许赎回：是        不错现款替代比例上限：50%        成份股信息内容：                                       现款替代 现款替代保证     往复日历     股票代码     股票称呼     股票数目                   固定替代金额                                        绚烂    金率   深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                          更新招募说明书   深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                           更新招募说明书   深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                          更新招募说明书   深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                          更新招募说明书   深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                          更新招募说明书   深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                          更新招募说明书   深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                          更新招募说明书        （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式        除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购央求：        （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作或无法接受申购央求；        （2）因特殊原因（包括但不限于深圳证券往复所照章决定临时停市或在交   易时刻非正常停市），导致当日基金资产净值无法策画；        （3）深圳证券往复所、申购赎回代理券商、登记结算机构因极度情况无法   办理申购，或者指数编制机构、深圳证券往复所等因极度情况使申购赎回清单无   法编制或编制不妥。上述极度情况指基金管理东说念主无法料到并不可遏抑的情形，包   括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据弊端等；        （4）发生《基金合同》约定的暂停基金资产估值的情形，基金管理东说念主可暂   停接受投资东说念主的申购央求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可   参考的活跃市集价钱且选择估值时候仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主申购央求；    （5）基金管理东说念主开市前未能公布申购赎回清单；    （6）法律法则法则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；    （7）基金管理东说念主以为会有损于现有基金份额抓有东说念主利益的某笔申购。    发生上述情形之一时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，                               （1）到（6） 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。    （九）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式    除非出现如下情形，基金管理东说念主不得断绝接受或暂停基金份额抓有东说念主的赎回 央求或者降速支付赎回款项：    （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项；    （2）因特殊原因（包括但不限于深圳证券往复所照章决定临时停市或在交 易时刻非正常停市），导致当日基金资产净值无法策画；    （3）深圳证券往复所、申购赎回代理券商、登记结算机构因极度情况无法 办理赎回，或者指数编制机构、深圳证券往复所等因极度情况使申购赎回清单无 法编制或编制不妥。上述极度情况指基金管理东说念主无法料到并不可遏抑的情形，包 括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据弊端等；    （4）发生本基金合同法则的暂停基金资产估值的情形，基金管理东说念主可暂停 接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择估值时候仍导致公允价值存在 症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主 的赎回央求或降速支付赎回款项；    （5）法律法则法则或中国证监会认定的其他情形。    暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。    （十）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式    发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有正 当根由以为需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当纪律文告暂停接 受投资者的申购、赎回央求。    （十一）聚拢申购与其他服务    在条目允许时，基金管理东说念主可盛开聚拢申购，即允好多个投资者聚拢其抓有 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基 金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主有权制定聚拢申购业务的干系法则。    在条目允许时，基金管理东说念主也可选择其他合理的申购、赎回方式，并于新的 申购、赎回方式脱手扩充前的至少 3 个办事日给予公告。    基金管理东说念主指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，两边需签订书 面托付代理条约。    （十二）基金的转托管和非往复过户等业务    登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非往复过户、冻 结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书                         十一、基金的投资    （一）投资方向    详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。    （二）投资范围    本基金投资于具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板非凡他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、 货币市集器用、权证、股指期货、资产支抓证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的干系法则）。本基金主要投资 于标的指数成份股、备选成份股。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，权证、股指期货非凡他金融 器用的投资比例依照法律法则或监管机构的法则扩充。    法律法则或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当纪律后，不错将其纳入投资范围。    （三）投资理念    中国经济增长从历久来看，仍将保抓抓续褂讪的增长态势，这为指数投资获 取历久稳健收益奠定了细致的宏不雅经济基础。本基金以深证 300 指数为追踪标 的，资料通过指数化、分散化的投资方式，使基金份额抓有东说念主大略以较低的成本 获取与标的指数一致的投资答复。    （四）投资策略    本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成非凡权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股非凡权重的变动进行相应调整。    当成份股发目生红、配股、增发等行径时，或因基金的申购和赎回等对本基 金追踪功绩比拟基准的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或因其他原因导致无法有用复制和追踪基准指数时，基金管理东说念主不错对投资 组合管理进行适当变通和调整，最终使追踪舛错遏抑在限定的范围之内。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金管理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策纪律后实时对干系成份股进行调整。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，对冲系统 性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要选择流动性好、往复活跃的股指 期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力求利用 股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位平常调整的往复成本和追踪舛错，达到有用 追踪标的指数的方针。    本基金在详尽研究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。    关联法律法则、基金合同和标的指数的干系法则是基金管理东说念主运用基金财产 的决策依据。    本基金实行投资决策委员会率领下的基金司理负责制。投资决策委员会负责 决定关联指数症结调整的应酬决策、其他症结组合调整决策以及症结的单项投资 决策；基金司理负责决定日常指数追踪爱戴过程中的组合构建、调整决策以及每 日申购赎回清单的编制决策。    研究支抓、投资决策、组合构建、往复扩充、绩效评估、组合爱戴等经过的 有机配合共同组成了本基金的投资管理纪律。严格的投资管理纪律不错保证投资 理念的正确扩充，幸免症结风险的发生。    （1）研究支抓：ETF 投资管理小组依托基金管理东说念主举座研究平台，整合内 外部的信息和研究效果，开展对标的指数的追踪研究、对标的指数成份股公司行 为等干系信息的征集与分析、对标的指数成份股流动性分析、对基金的追踪舛错 实时进行归因分析等办事，并撰写干系研究文牍，动作基金投资决策的症结依据。    （2）投资决策：投资决策委员会依据 ETF 投资管理小组提供的研究文牍， 依期或遇症结事项时召开投资决策会议，决定干系事项。基金司理在投资决策委 员会决议的基础上，进行基金投资管理的日常决策。    （3）组合构建：根据标的指数，勾搭 ETF 投资管理小组的研究文牍，基金 司理以完全复制标的指数的方法构建组合。在追踪舛错和偏离度最小化的前提 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 下，基金司理将选择适当的方法，裁减买入成本、遏抑投资风险。    （4）往复扩充：中央往复室负责具体的往复扩充，同期履行一线监控的职 责。    （5）风险监控：风险遏抑东说念主员根据实时风险监控系统，在往复期间对 ETF 的各种风险源进行监控，一朝发现极度立即文牍基金司理，基金司理将根据风险 的具体情况，确定相应的救急操作有规划。    （6）投资绩效评估：金融工程部依期和不依期对基金进行投资绩效评估， 并提供干系文牍。绩效评估将阐明组合是否杀青了投资预期、对追踪舛错和功绩 偏离的来源进行分析，基金司理不错据此检视投资策略，进而调整投资组合。    （7）组合爱戴：基金司理将追踪标的指数变动，勾搭成份股的流动性景况、 基金申购和赎回情况以及组合投资绩效评估的分析结果，对投资组合进行监控和 调整，密切追踪标的指数。    基金管理东说念主在确保基金份额抓有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和施行 需要对上述投资管理体制和纪律作念出调整，并在更新的招募说明书中公告。    （五）投资组合管理    制定建仓策略制定建仓策略和徐徐组合调整。 本基金选择制定建仓策略和徐徐组合调整。    本基金选择完全复制法确定方向组合，根据指数成份股的流动性和需买入数 量建立基金的建仓策略，在基金合同奏效之日起 3 个月内，按照建仓策略将不低 于 90%的基金资产投资于标的指数成份股、备选成份股。而后，如因标的指数成 份股调整、基金申购或赎回带来现款等因素导致基金不恰当这一投资比例的，基 金管理东说念主将在规依期限内进行调整。    基金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如因流动性欠佳而无法完成建仓 的某些成份股将选择合理方法寻求替代。    （1）可能引起追踪舛错各式因素的追踪与分析：基金管理东说念主将对标的指数 成份股的调整、股本变化、分成、停/复牌、市集流动性、标的指数编制方法的 变化、基金逐日申购赎回情况等因素进行密切追踪，分析其对指数追踪的影响。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书    （2）投资组合的调整：利用数目化分析模子，优选组合调整有规划，并利用 ETF 投资管理系统应时调整投资组合，以杀青更好的追踪标的指数的方针。    对比指对比指数与组合的逐日及累计的绩效数据，检测追踪舛错非凡趋势： 分析由于组合每只股票组成与指数组成的各异导致的追踪舛错的进程与趋势以 找出追踪舛错的来源，进而决定需要对组合调整的部分及调整方法，并初步制定 下一往复日的投资组合调整有规划。    （4）制作并公布申购赎回清单：以 T-1 日基金抓有的证券非凡比例为基础， 根据上市公司公告，研究 T 日可能发生的上市公司变动情况，制作 T 日的申购 赎回清单并公告。    基金管理东说念主将依期（每月或每半年）进行投资组合管理，主要完成下列事项：    （1）依期对投资组合的追踪舛错进行归因分析，制定改进有规划，经投资决 策委员会审批后实施；    （2）根据标的指数的编制法则及调整公告，制定组合调整有规划，经投资决 策委员会审批后实施；    （3）根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时检查组 合中现款的比例，进行每月支付现款的准备。    （1）逐日对基金的绩效评估进行，主若是对追踪偏离度和追踪舛错进行评 估；    （2）每月末，金融工程部对本基金的运行情况进行量化评估；    （3）每月末，基金司理根据量化评估文牍，要点分析本基金的偏离度和跟 踪舛错产生原因、现款的遏抑情况、标的指数调整成份股前后的操作、畴昔成份 股的变化等。    在正常市集情况下，本基金日均追踪偏离度的十足值不高出 0.1%，年追踪 舛错不高出 2%。如因指数编制法则调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错 高出上述范围，基金管理东说念主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩 大。    （六）投资限制 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 值的 0.5%，基金抓有的全部权证的市值不高出基金资产净值的 3%，基金管理东说念主 管理的全部基金抓有并吞权证的比例不高出该权证的 10%。法律法则或中国证监 会另有法则的，敬佩其法则； 所申报的股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得高出基金资产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何往复日日终，抓有的卖出期货合约价值不得高出基金抓有的股 票总市值的 20％；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得高出上一往复日基金资产净值的 20％；每个往复日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素以至基金投资比例不恰当上述投资比例限制的，基金管理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 方开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    《基金法》非凡他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适当纪律 后，基金不受上述限制。    基金管理东说念主应当自《基金合同》奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例 恰当《基金合同》的约定。    除上述第 4、5 项外，由于证券期货市集波动、上市公司合并或基金范围变 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                   更新招募说明书 动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不恰当上述约定的比例不在限制之 内，但基金管理东说念主应在 10 个往复日内进行调整，以达到规范。法律法则另有规 定的从其法则。    （七）不容行径    为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非凡控股股东、施行 遏抑东说念主或者与其有症结利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联往复的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，谨守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，戒备利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱扩充。干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予露馅。症结关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当纪律后，则本基金投资不再受干系限制或以调整以后的法则为准。    （八）功绩比拟基准    本基金功绩比拟基准为标的指数。本基金标的指数为深证 300 指数。    深证 300 指数于 2009 年 11 月 4 日发布，其对深圳 A 股初步筛选后的样本 股，根据平均指点市值及平均成交金额进行详尽名次，选取名次靠前 300 只股票 组成样本。    畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会文牍并提议处罚方 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                              更新招募说明书 案，如更换基金标的指数、休养运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有规划确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主 利益优先原则扶植基金投资运作。      法律法则或监管机构另有法则的，从其法则。      （九）风险收益特征      本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与 货币市集基金。本基金为指数型基金，主要选择完全复制法追踪标的指数的进展， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。      （十）基金管理东说念主代表基金哄骗股东权利的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益。 份额抓有东说念主的利益。      （十一）基金的融资融券      本基金不错根据届时有用的关联法律法则和政策的法则进行融资融券。      （十二）基金投资组合文牍      基金管理东说念主的董事会、董事保证本文牍所载府上不存在空幻记录、误导性陈 述或症结遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带办事。      基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同法则，于 2025 年 7 月 17 日复核了本文牍中的财务方针、净值进展、投资组合文牍等内容，保证复 核内容不存在空幻记录、误导性叙述或者症结遗漏。      本文牍期自 2025 年 04 月 01 日起至 2025 年 06 月 30 日止。                          投资组合文牍 序号           名目              金额（元）       占基金总资产的比例（%） 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                                更新招募说明书         其中：股票                   118,214,767.37           99.43         其中：债券                        5,700.37             0.00              资产支抓证券                          -                 -         其中：买断式回购的买入返售金                                              -                 -         融资产 代码               行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                  2,600,772.65                 2.19     B   采矿业                       1,320,302.40                 1.11     C   制造业                      88,254,296.79               74.32     D   电力、热力、燃气及水出产和供应业          1,297,971.87                 1.09     E   建筑业                         101,150.00                 0.09     F   批发和零卖业                      633,702.28                 0.53     G   交通运载、仓储和邮政业               1,737,932.20                 1.46     H   住宿和餐饮业                               -                     -     I   信息传输、软件和信息时候服务业           6,266,347.08                 5.28     J   金融业                      11,142,729.58                 9.38 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                                   更新招募说明书  K   房地产业                          1,110,882.08                     0.94  L   租借和商务服务业                        962,982.40                     0.81  M   科学研究和时候服务业                    1,019,752.00                     0.86  N   水利、环境和民众设施管理业                   205,396.50                     0.17  O   住户服务、修理和其他服务业                            -                        -  P   栽培                                       -                        -  Q   卫生和社会办事                         875,890.12                     0.74  R   文化、体育和文娱业                       684,659.42                     0.58  S   详尽                                       -                        -      所有                          118,214,767.37                    99.55 注:本基金本文牍期末未抓有积极投资的境内股票。 注:本基金本文牍期末未抓有港股通投资股票。 票投资明细                                                             占基金资产                    股票名     序号     股票代码            数目（股）          公允价值（元）           净值比例                        称                                                              （％）                    宁德时                    代                    好意思的集                    团                    东方财                    富 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                                   更新招募说明书                      五 粮                      液                      格力电                      器                      立讯精                      密                      京东方                      Ａ                      汇川技                      术                      中际旭                      创 票投资明细 注:本基金本文牍期末未抓有积极投资的股票。     序号            债券品种     公允价值（元）           占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债                       -                        - 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                             更新招募说明书                                                    占基金资产净     序号     债券代码    债券称呼   数目（张）     公允价值（元）                                                    值比例（％） 投资明细 注:本基金本文牍期末未抓有资产支抓证券。 细 注:本基金本文牍期末未抓有贵金属投资。 注:本基金本文牍期末未抓有权证投资。 注:本基金本文牍期未投资股指期货。 注:本基金本文牍期未投资国债期货。     文牍期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行非凡派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）非凡派出机构、中国证监会非凡派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、往复所立案观看，或在文牍编制日前一年内受到公开训斥、处 罚的情况。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同法则的备选股票库。 序号                称呼                  金额（元） 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 注:本基金本文牍期末未抓有处于转股期的可休养债券。 注:本基金本文牍期末指数投资前十名股票中不存在指点受限情况。 注:本基金本文牍期末未抓有积极投资的股票。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                                           更新招募说明书                               十二、基金的功绩      本基金管理东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      （一）本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表：                                 功绩比拟基 功绩比拟基                     净值增长率 净值增长率       阶段                         准收益率 准收益率标 (1)－(3)                  (2)－(4)                      （1） 规范差（2）                                   （3） 准差（4） 金 合 同 生 效 日 ） 至 -16.30%       0.98%    -20.05%      1.58%   3.75%    -0.60%                  -18.93%      1.70%    -19.39%      1.75%   0.46%    -0.05%                  -33.95%      1.50%    -34.32%      1.51%   0.37%    -0.01%                  -25.65%      1.45%    -26.04%      1.46%   0.39%    -0.01%                  -14.50%      0.95%    -15.17%      0.95%   0.67%     0.00% 金合同奏效日）至             42.30%   1.52%        28.87%   1.55%   13.43%   -0.03% 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书    （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动非凡与同期功绩比拟基 准收益率变动的比拟图 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书                         十三、基金的财产    （一）基金财产总值    基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款 项以非凡他投资所形成的价值总和。    其组成主要有：    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金登记结算机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相落寞。    （四）基金财产的扶植和刑事办事    本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的固有财产，并 由基金托管东说念主扶植。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产； 基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收 益，归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金代销机 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求 冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的法则刑事办事外，基金财产 不得被刑事办事。    基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互 抵销。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书                    十四、基金资产的估值    （一）估值方针    基金资产估值的方针是客不雅、准确地反馈基金干系资产的公允价值，依据经 基金资产估值后确定的基金资产净值而策画出的基金份额净值，是策画基金申购 与赎回价钱的基础。    （二）估值日    本基金的估值日为干系的证券往复形状的正常营业日以及国度法律法则规 定需要对外露馅基金净值的非营业日。    （三）估值对象    基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。    （四）估值纪律    基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果以双 方认同的方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》法则的 估值方法、时刻、纪律进行复核，复核无误后，以两边认同的方式发送给基金管 理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。    （五）估值方法    本基金按以下方式进行估值：    （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，以最近往复日的市价（收盘价） 估值；    （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往复日后经济环境未发生症结变化，按最近往复日的收盘价估值。 如最近往复日后经济环境发生了症结变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 症结变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱；    （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后 经济环境未发生症结变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了症结变化的， 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化因素，调整最近往复市价，确定公允 价钱；    （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时候确定公允价值。 往复所上市的资产支抓证券，选择估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的并吞股票的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；    （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值时候确定公允价 值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在往复所上市后，按交 易所上市的并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会关联法则确定公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值时候确定公允价值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新法则估值。    根据《基金法》，基金管理东说念主策画并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主策画的基金资产净值。因此，就与本基金关联的司帐问题，如经 干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 基金资产净值的策画结果对外给予公布。    （六）基金份额净值的阐明和估值弊端的处理    基金份额净值的策画保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估 值或份额净值计价弊端施行发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并选择合理的措 施拒接损失进一步扩大。当弊端达到或高出基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东说念主应报中国证监会备案；当估值弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值弊端给投资者形成损失的，应 先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的办事，有权向错误东说念主追偿。    对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、 或代理销售机构、或投资者自身的错误形成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的， 差错的办事东说念主应当对由于该差错遇到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予抵偿承担抵偿办事。    上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同 行业现巧合候水平无法料到、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述规 定扩充。    由于不可抗力原因形成投资者的往复府上灭失或被弊端处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。    （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错办事方应实时配合各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错办事方承担；若差错办事 方已经积极配合，而况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿办事。差错办事方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐明， 确保差错已得到更正。    （2）差错的办事方对可能导致关联当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 负责，而况仅对差错的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因差错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差 错办事方仍应酬差错负责，如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还 不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错办事方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付 不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不妥得利返还的总和超 过其施行损失的差额部分支付给差错办事方。    （4）差错调整选择尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。    （5）差错办事方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东说念主错误形成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主错误造 成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理 东说念主负责向差错方追偿。    （6）如果出现差错确当事东说念主未按法则对受损方进行抵偿，而况依据法律、 行政法则、《基金合同》或其他法则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了抵偿办事，则基金管理东说念主有权向出现错误确当事东说念主进行追索， 并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遇到的损失。    （7）按法律法则法则的其他原则处理差错。    差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的纪律如下：    （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的办事方；    （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；    （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的办事方进行更正和赔 偿损失；    （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的往复数据的，由 基金登记结算机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐明；    （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值策画弊端偏差达到基金份额净 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 值的 0.25%时，基金管理东说念主应当文牍中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主基金 份额净值策画弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报 中国证监会备案。    （七）暂停估值的情形 时； 格且选择估值时候仍导致公允价值存在症结不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；    （八）特殊情形的处理 资产估值弊端处理； 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、适当、合理的措施进行检 查，然而未能发现该弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，基金管理东说念主和基金 托管东说念主不错免除抵偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施 摒除由此形成的影响。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书                    十五、基金的收益分拨    （一）基金收益的组成    基金收益是指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单子投资收益、 买卖证券差价、银行入款利息以非凡他收益和因运用基金财产带来的成本或用度 的量入为主。    （二）基金收益分拨原则 行收益分拨。基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的策画方 法参见招募说明书； 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日基 金份额净值在扣减每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 次，每次收益分拨比例依据以下原则确定：使收益分拨后基金份额净值增长率尽 可能靠近标的；    （三）基金收益分拨数额着实定 并策画基金净值增长率与标的指数增长率的差额，当差额高出 1%时，基金管理 东说念主有权进行收益分拨。 比例及收益分拨数额。    （四）收益分拨有规划    基金收益分拨有规划中应载明截止收益评价日的基金可分拨收益、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书    （五）收益分拨有规划着实定、公告与实施    本基金收益分拨有规划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。    在分拨有规划公布后，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款 指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即收益评价日）的时刻不得高出 15 个办事日。    （六）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时若需要向本基金的登记结算机构支付一定的收益分拨费 用，该部分用度在基金财产中列支。基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手 续用度由基金份额抓有东说念主自行承担。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书                    十六、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类 用度。    本基金闭幕算帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。    （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的策画 方法如下：    H＝E×0.5%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的授权托付书，于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的授权托付书，于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 议法则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；     《基金合同》奏效前的干系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、 信息露馅用度等用度； 目。    （四）用度调整    基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等干系费率。    调高基金管理费率或基金托管费率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大会审 议；调低基金管理费率或基金托管费率等，无谓召开基金份额抓有东说念主大会。    基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                    更新招募说明书                   十七、基金的司帐与审计    （一）基金司帐政策 司帐核算，按照关联法则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。    （二）基金的年度审计 干系业务资历的司帐师事务所非凡注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书                    十八、基金的信息露馅    （一）本基金的信息露馅应恰当《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息露馅办法》、 《基金合同》非凡他关联法则。    （二）信息露馅义务东说念主    本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组 织。    本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的法则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会法则时刻内，将应予露馅的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息府上。    （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径： 字；    （四）本基金公开露馅的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。    本基金公开露馅的信息选择阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民币 元。    （五）公开露馅的基金信息 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书    公开露馅的基金信息包括：    （1）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生症结变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。    （2）      《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额抓有东说念主大会召开的法则及具体纪律，说明基金家具的脾性等触及基金投 资者症结利益的事项的法律文献。    （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产扶植及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。    （4）基金家具府上概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金家具府上纲目的信息发生症结 变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具府上纲目，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上纲目其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金 家具府上纲目。    《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅盛开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个盛开日，通 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 过网站、申购赎回代理券商以非凡他媒介公告当日的申购赎回清单。    基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文牍，将年 度文牍登载在指定网站上，并将年度文牍教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度文牍中的财务司帐文牍应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所 审计。    基金管理东说念主应当在上半年收尾之日两个月内，编制完成基金中期文牍，将中 期文牍登载在指定网站上，并将中期文牍教唆性公告登载在指定报刊上。    基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度文牍， 将季度文牍登载在指定网站上，并将季度文牍教唆性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度文牍、半 年度文牍或者年度文牍。    基金管理东说念主应在中期文牍、年度文牍等文献中露馅基金组合股产情况非凡流 动性风险分析等。    如文牍期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在依期文牍“影响投资者决策 的其他症结信息”项下露馅该投资者的类别、文牍期末抓有份额及占比、文牍期 内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。    本基金发生症结事件，关联信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时文牍书， 并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称症结事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件：    （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；    （2）《基金合同》闭幕、基金算帐；    （3）休养基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；    （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；    （7）基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的施行控 制东说念主变更；    （8）基金召募期延长；    （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；    （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十；    （11）基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近    （12）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼；    （13）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行径受 到症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行径受到症结行政处罚、刑事处罚；    （14）基金管理东说念主非凡董事、总司理非凡他高等管理东说念主员、基金司理受到严 重行政处罚，基金托管东说念主非凡基金托管部门负责东说念主受到严重行政处罚；    （15）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非凡控股股东、 施行遏抑东说念主或者与其有症结利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联往复事项，但中国证监会另有法则的除外；    （16）基金收益分拨事项；    （17）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提规范、计提方式和费率 发生变更；    （18）基金份额净值计价弊端达基金份额净值百分之零点五；    （19）本基金脱手办理申购、赎回；    （20）暂停接受申购、赎回央求；    （21）本基金暂停接受申购、赎回央求后再行接受申购、赎回；    （22）基金变更标的指数；    （23）基金暂停上市、收复上市或闭幕上市；    （24）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等症结事项 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 时；    （25）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生症结影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。    在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集精良传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，干系信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开夸耀， 并将关联情况立即文牍中国证监会、基金上市往复的证券往复所。    基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐文牍。基金财产算帐小组应当将算帐文牍登载在指定网站上， 并将算帐文牍教唆性公告登载在指定报刊上。    （六）信息露馅事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息露馅事务。    基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 露馅内容与模式准则等法则的法则。    基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期文牍、更新的招募说明书、基金家具府上纲目、基金算帐文牍等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完竣、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介露馅信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介和基金上市往复 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 的证券往复所网站露馅信息，而况在不同媒介上露馅并吞信息的内容应当一致。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息露馅服务的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律法则的干系法则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。    （七）信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规法则将信息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。    （八）本基金信息露馅事项以法律法则法则及本章量入为主定的内容为准。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书                         十九、风险揭示    （一）市集风险    证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和往复轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：    （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。    （2）经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而 产生风险。    （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。    （4）再投资风险：市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资 收益率，这与利率飞腾所带来的价钱风险互为消长。    （二）流动性风险    （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估    本基金为指数型基金，追踪的标的指数为深证 300 指数，主要投资 A 股市 场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 因症结事项等原因引起的停牌。在某些市集环境下，存在成份股中停牌股票的比 例较大的可能。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会 导致本基金的流动性风险增多。    本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成非凡权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股非凡权重的变化进行相应调整。标 的指数成份股权重漫衍平衡，蚁集度低，且成份股均属于流动性较好，往复活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法有用复制和追踪基准指数时， 基金管理东说念主不错对投资组合管理进行适当变通和调整，以满足基金流动性需求。 此外，在基金投资运作中，基金管理东说念主严格按照法律法则的关联法则和基金合同 约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好盛开式基金流动性风险的管 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 理办事。    （2）本基金申购、赎回安排    详见本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”。    （三）私有风险    （1）指数化投资的风险：ETF 动作股票指数基金，在投资管理中会至少维 抓 90%的股票投资比例，具有对股票市集的系统性风险，弗成阴私市集下降的风 险和个股风险。    （2）追踪舛错的风险：追踪舛错反馈的是投资组合与追踪基准之间的偏离 进程，是遏抑投资组合与基准之间相对风险的症结方针，追踪舛错的大小是估量 指数化投资告捷与否的要津。以下原因可能会影响到基金的追踪舛错扩大，与业 绩基准产生偏离及追踪舛错未达约定方向的风险：    ①标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行径；    ②标的指数成份股的调整；    ③基金现款资产的连累；    ④基金的管理费和托管费带来的追踪舛错；    ⑤指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；    ⑥由于枯竭孳生金融器用，基金建仓期间无法杀青对指数的有用追踪所带来 的偏差。    （3）标的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险    根据基金合同法则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据 爱戴投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调整可能产生往复成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会文牍并提议处罚有规划，如更换基金标的指 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 数、休养运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对更换基金标的指数、休养运作方 式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有规划确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额抓 有东说念主利益优先原则扶植基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与干系市集进展有在各异，影响投资收益。    （4）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中确立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。    （5）二级市集折溢价风险    ETF 二级市集的价钱受供需关系的影响，可能高于或低于基金的份额净值， 形成溢价往复或折价往复。    （6）二级市集流动性风险    ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能面对因市集往复量不及而形成的 流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。    （7）套利风险：由于证券市集的往复机制和时候不休，完成套利需要一定 的时刻，因此套利存在一定风险。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书    同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以折溢价在一 定范围之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况 时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。    （8）参考 IOPV 决策和 IOPV 策画弊端的风险    证券往复所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，策画并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往复、申购、赎回基金 份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 策画可能出现 弊端，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。    （9）存托凭证投资风险    本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险： 各异可能激发的风险    存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证抓有东说念主施行享有的权益与境外基础证券抓有东说念主的 权益天然基本极度，但并弗成等同于径直抓有境外基础证券。存托凭证抓有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证抓有东说念主为蜿蜒领有公司干系权益的证券 抓有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并蜿蜒 哄骗分成、投票等权力。若畴昔刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托条约的约定，分歧 存托凭证抓有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主哄骗 股东表决权时未充分代表存托凭证抓有东说念主的共同认识，则存托凭证抓有东说念主的利益 将受到毁伤，本基金动作存托凭证抓有东说念主可能会面对一定的投资损失。    境外基础证券刊行东说念主如选择条约遏抑架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业症结依赖、条约遏抑架构下干系 主体违约等风险。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书    存托凭证刊行时，其对应的净资产已经固定，但畴昔若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证抓有东说念主权益被摊薄。    境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往复时刻、往复轨制、停复牌法则、 极度往复情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的往复价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内市集上市往复，从而增多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起往复价钱大幅波动。    如果刊行东说念主不再恰当上市条目或者发生其他症结罪人行径，可能导致存托凭 证面对退市。基金动作存托凭证抓有东说念主可能面对存托东说念主无法根据存托条约的约定 卖出基础证券、抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转让、 存托东说念主无法连接按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。    存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生症结、施行变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券休养比例发 生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改、更换存托东说念主、 更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文牍的方式，即对投资者奏效。本基金动作存托凭证投资者可能无法对 此哄骗表决权。    存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制扩充等情形，本基金动作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。    存托东说念主可能向存托凭证抓有东说念主收取存托凭证干系用度。    （四）管理风险    在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，如果基金管理东说念主对经济形状和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现古怪，都会影响基金的收益水平。    （五）操作或时候风险    在盛开式基金的各式往复行径或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或 者差错而影响往复的正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种时候风险可 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 能来自基金管理公司、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。    （六）合规性风险    指基金管理或运作过程中，违背国度法律法则的法则，或者基金投资违背法 规及基金合同关联法则的风险。    （七）其他风险    干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金财产的损失。    金融市集危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东说念主自身 径直遏抑才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书           二十、基金合同的变更、闭幕与基金财产的算帐    （一） 《基金合同》的变更     （1）更换基金管理东说念主；     （2）更换基金托管东说念主；     （3）休养基金运作方式；     （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金规范（但根据法律法则的要求  提高该等酬金规范的除外）；     （5）变更基金类别；     （6）变更基金投资方向、范围或策略（法律法则和中国证监会另有法则  的除外）；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金份额抓有东说念主大会召开纪律；     （9）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券往复所终  止上市的情形除外；     （10）闭幕《基金合同》                ；     （11）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生症结影响的事项。    但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：    （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （3）在法律法则和《基金合同》法则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率；    （4）因相应的法律法则、深圳证券往复所或者登记结算机构的干系业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生施行性变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》法则应当召开基金份额抓有东说念主大会的  除外的其他情形。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 效后方可扩充，自《基金合同》奏效之日起在指定媒介公告。    （二） 《基金合同》的闭幕    有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主链接的；    （三） 基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》闭幕后，由基金财产算帐小组斡旋接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐文牍；    （5）聘用司帐师事务所对算帐文牍进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 文牍出具法律认识书；    （6）将算帐文牍报中国证监会备案并公告。    （7）对基金财产进行分拨；    （四） 算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书    （五） 基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。    （六） 基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产算帐文牍经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》闭幕并报中国证监会备案 后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐文牍教唆性公告登载在指定报刊上。    （七） 基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书                  二十一、基金合同的内容摘抄  基金合同当事东说念主的的权利、义务    （一）基金份额抓有东说念主的权利与义务    基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主 动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1） 共享基金财产收益；    （2） 参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3） 照章转让或央求赎回其抓有的基金份额；    （4） 按照法则要求召开基金份额抓有东说念主大会；    （5） 出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大 会审议事项哄骗表决权；    （6） 查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；    （7） 监督基金管理东说念主的投资运作；    （8） 对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行径 照章拿告状讼；    （9） 法律法则和《基金合同》法则的其他权利。 包括但不限于：    （1） 校服《基金合同》；    （2） 缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价和赎回对价及法律法 规和《基金合同》所法则的用度；    （3） 在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》闭幕 的有限办事；    （4） 不从事任何有损基金非凡他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履； 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书    （5） 返还在基金往复过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及 代销机构处获取的不妥得利；    （6） 扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；    （7） 法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：    （1） 照章召募基金；    （2） 自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运 用并管理基金财产；    （3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则法则或中国证监会 批准的其他用度；    （4） 销售基金份额；    （5） 召集基金份额抓有东说念主大会；    （6） 依据《基金合同》及关联法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托 管东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律法则，应呈文中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （7） 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8） 遴聘、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系行径进行 监督和处理；    （9） 担任或托付其他恰当条目的机构担任基金注册登记机构办理基金登 记结算业务并获取《基金合同》法则的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律法则决定基金收益的分拨有规划；    （11） 在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；    （12）在恰当关联法律法则、往复所及登记结算结构干系业务法则和《基金 合同》的前提下，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金干系费率结 构和收费方式；    （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （14） 在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书    （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；    （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；    （17）法律法则和《基金合同》法则的其他权利。 但不限于：    （1） 照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合 同》、基金销售与服务代理条约及国度关联法律法则，应呈文中国证监会和其他 监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （2） 办理基金备案手续；    （3） 自《基金合同》奏效之日起,以诚实信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；    （4） 配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科 化的经营方式管理和运作基金财产；    （5） 建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6） 除依据《基金法》、《基金合同》非凡他关联法则外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；    （8） 选择适当合理的措施使策画基金份额认购价钱、申购、赎回对价的 方法恰当《基金合同》等法律文献的法则，按关联法则策画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的清单；    （9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文牍；    （10） 编制季度文牍、中期文牍和年度文牍；    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》非凡他关联法则，履行信息露馅 及文牍义务；    （12） 保守基金营业奥秘，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、   《基金合同》非凡他关联法则另有法则外，在基金信息公开露馅前应予守秘， 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 不向他东说念主透露；    （13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有规划，实时向基金份额抓 有东说念主分拨基金收益；    （14） 按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付申购的应付份额和现 金及赎回对价；    （15） 依据《基金法》、《基金合同》非凡他关联法则召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；    （16） 按法则保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他 干系府上 15 年以上；    （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法则时刻发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》法则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联 的公开府上，并在支付合理成本的条目下得到关联府上的复印件；    （18） 组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的扶植、清理、估价、 变现和分拨；    （19） 面对落幕、照章被澌灭或者被照章宣告停业时，实时文牍中国证监 会并文牍基金托管东说念主；    （20） 因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22） 当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行径承担办事；但因第三方办事导致基金财产或基金份额抓有东说念主利益 受到损失，而基金管理东说念主最初承担了办事的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追 偿；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行径；    （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》弗成 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；    （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基 金份额抓有东说念主名册；    （27） 法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：    （1） 自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安 全扶植基金财产；    （2） 依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则法则或监管部门 批准的其他收入；    （3） 监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的 情形，应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （4） 以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海 分公司和深圳分公司开设证券账户；    （5） 以基金托管东说念主口头开立证券往复资金账户，用于证券往复资金算帐；    （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；    （7） 提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；    （8） 在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （9） 法律法则和《基金合同》法则的其他权利。 但不限于：    （1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则抓有并安全扶植基金财产；    （2） 树立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业形状，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；    （3） 建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；    （4） 除依据《基金法》、《基金合同》非凡他关联法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5） 扶植由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的症结合同及关联凭 证；    （6） 按法则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7） 保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》非凡他关联法则另 有法则外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主透露；    （8） 复核、审查基金管理东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金 份额申购、赎回对价；    （9） 办理与基金托管业务步履关联的信息露馅事项；    （10） 对基金财务司帐文牍、季度文牍、中期文牍和年度文牍出具认识， 说明基金管理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如 果基金管理东说念主有未扩充《基金合同》法则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采 取了适当的措施；    （11） 保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以 上；    （12） 建立并保存基金份额抓有东说念主名册；    （13） 按法则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；    （14） 依据基金管理东说念主的指示或关联法则向基金份额抓有东说念主支付基金收益 和赎回对价；    （15） 按照法则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行 召集基金份额抓有东说念主大会；    （16） 按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；    （17） 参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现 和分拨； 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书    （18） 面对落幕、照章被澌灭或者被照章宣告停业时，实时文牍中国证监 会和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；    （19） 因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿办事，其赔 偿办事不因其退任而免除；    （20） 按法则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的 义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基 金管理东说念主追偿；    （21） 扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；    （22） 法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。  基金份额抓有东说念主大会    基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主可托付代理东说念主 参加会议并哄骗表决权。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票 权。    鉴于本基金和本基金的联合基金（即“汇添富深证 300 往复型盛开式指数证 券投资基金联合基金”，以下简称“联合基金”）的干系性，本基金联合基金的基 金份额抓有东说念主不错凭所抓有的联合基金的份额出席或者寄托代表出席本基金的 份额抓有东说念主大会并参与表决。在策画参会份额和计票时，联合基金抓有东说念主抓有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登 记日，联合基金抓有本基金份额的总和乘以该抓有东说念主所抓有的联合基金份额占联 接基金总份额的比例，策画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。    联合基金的基金管理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额抓有东说念主的托付以联合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。    联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先罢黜联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额抓有东说念主大会，联合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书    （一） 召开事由    （1）闭幕《基金合同》；    （2）更换基金管理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）休养基金运作方式；    （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金规范（但根据法律法则的要求提 高该等酬金规范的除外）；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方向、范围或策略（法律法则和中国证监会另有法则的 除外）；    （9）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券往复所闭幕 上市的情形除外；    （10）变更基金份额抓有东说念主大会纪律；    （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；    （12）单独或所有抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；    （13）对基金当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；    （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 抓有东说念主大会：    （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （3）在法律法则和《基金合同》法则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率；    （4）因相应的法律法则、深圳证券往复所或者登记结算机构的干系业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影响或修 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生施行性变化；    （6）除按照法律法则和《基金合同》法则应当召开基金份额抓有东说念主大会的 除外的其他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、纷扰。 益登记日。    （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、场所、方式和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决体式；    （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时刻和场所;    （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 表决方式，并在会议文牍中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方 式、托付的公证机关非凡磋商方式和磋商东说念主、表决认识寄交的截止时刻和收取方 式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文牍基金管理东说念主到指 定场所对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行文牍 基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决认识的计票进行监督。基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效 力。    （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式    基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则、中国 证监会允许的其他方式召开。    会议的召开方式由会议召集东说念主确定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有 东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 恰当以下条目时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金               更新招募说明书    （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书恰当法律法则、                              《基金合同》 和会议文牍的法则，而况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记府上相 符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 东说念主约定的非现场方式在表决结果日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以 召集东说念主约定的非现场方式进行表决。    在同期恰当以下条目时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》法则公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布干系教唆性公告；    （2）召集东说念主按基金合同法则文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定场所对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍法则的方式收取基金份额抓有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决认识的，不影响表决着力；      （3）本东说念主径直出具认识或授权他东说念主代表出具认识的，基金份额抓有东说念主所抓 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；    （4）上述第（3）项中径直出具认识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具 认识的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具认识的代理东说念主出具的 托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书恰当法律法则、《基 金合同》和会议文牍的法则，并与基金登记注册机构记录相符，而况托付东说念主出具 的代理投票授权托付书恰当法律法则、《基金合同》和会议文牍的法则；    （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。    选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄说明，不然提交 恰当会议文牍中法则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 恰当法律法则和会议文牍法则的表决认识即视为有用的表决，表决认识朦胧不清 或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具认识的基金份额抓有东说念主所代表的基 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 金份额总和。 东说念主也不错选择收罗、电话或其他方式进行表决，或者选择收罗、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。    （五）议事内容与纪律    议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会磋商的其他事项。    基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。    基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开日 30 天前公告。    基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主提交的临时提案进行 审核，恰当条目的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：    （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，而况不超 出法律法则和《基金合同》法则的基金份额抓有东说念主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不恰当上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如果召集东说念主决 定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进 行解释和说明。    （2）纪律性。大会召集东说念主不错对提案触及的纪律性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 抓东说念主不错就纪律性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓有 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 东说念主大会决定的纪律进行审议。    单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额抓 有东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交 基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就同 一提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法则 另有法则除外。    基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额抓有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条法则纪律确定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主动作该 次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主抓基金份 额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议： 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以非凡决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。休养基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》以非凡决议通过方为有用。    基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。    选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄说明，提交恰当 会议文牍中法则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，恰当会议 文牍法则的表决认识视为有用表决，表决认识朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具认识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。    （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 会的，不影响计票的着力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。    基金份额抓有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议认识之 日起奏效。    基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选择 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充奏效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。    奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金 托管东说念主均有不休力。  基金合同的变更与闭幕    （一）《基金合同》的变更     （1）更换基金管理东说念主；     （2）更换基金托管东说念主；     （3）休养基金运作方式；     （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金规范（但根据法律法则的要求  提高该等酬金规范的除外）；     （5）变更基金类别；     （6）变更基金投资方向、范围或策略（法律法则和中国证监会另有法则  的除外）； 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金份额抓有东说念主大会召开纪律；     （9）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券往复所终  止上市的情形除外；     （10）闭幕《基金合同》                ；     （11）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生症结影响的事项。    但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：     （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；     （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；     （3）在法律法则和《基金合同》法则的范围内调整本基金的申购费率、  调低赎回费率；     （4）因相应的法律法则、深圳证券往复所或者登记结算机构的干系业务  法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影响或  修改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生施行性变化；     （6）除按照法律法则和《基金合同》法则应当召开基金份额抓有东说念主大会  的除外的其他情形。 效后方可扩充，自《基金合同》奏效之日起在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的闭幕    有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主链接的；    （三）基金财产的算帐 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》闭幕后，由基金财产算帐小组斡旋接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐文牍；    （5）聘用司帐师事务所对算帐文牍进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 文牍出具法律认识书；    （6）将算帐文牍报中国证监会备案并公告。    （7）对基金财产进行分拨；    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产算帐文牍经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》闭幕并报中国证监会备案 后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐文牍教唆性公告登载在指定报刊上。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  争议处罚方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁场所为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东说念主具有不休力，仲裁费由败诉方承担。    《基金合同》受中国法律统率。  基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东说念主、 基金托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构 的办公形状和营业形状查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》原来为准。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书                二十二、基金托管条约的内容摘抄     基金托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：汇添富基金管理股份有限公司    住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼    办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号    法定代表东说念主：鲁伟铭    成立时刻：2005 年 2 月 3 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号    注册老本：东说念主民币 132,724,224 元    组织体式：股份有限公司    经营范围：基金召募，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务 （企业经营触及行政许可的，凭许可证件经营）    存续期间：抓续经营    电话：（021）28932888    传真：（021）28932998    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    法定代表东说念主：廖林    注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    磋商电话：010-66105799    磋商东说念主：郭明    批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）    存续期间：抓续经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；扶植箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观看、商讨、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。     基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督、核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器用：    本基金投资于具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板非凡他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、 货币市集器用、权证、股指期货、资产支抓证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的干系法则）。本基金主要投资 于标的指数成份股、备选成份股。    法律法则或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当纪律后，不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于干系法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：    （1）按法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为： 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书    在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，权证、股指期货非凡他金融器用的投资比例依照法律法 规或监管机构的法则扩充。    基金管理东说念主应当自《基金合同》奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例 恰当《基金合同》的约定。因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不恰当上 述法则的，基金管理东说念主应在合理的期限内调整基金的投资组合，以恰当上述比例 限定。法律法则另有法则时，从其法则。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当纪律后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调 整投资范围。    （2）根据法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制：   a、本基金在职何往复日买入权证的总金额，不高出上一往复日基金资产净 值的 0.5%，基金抓有的全部权证的市值不高出基金资产净值的 3%，基金管理东说念主 管理且托管在基金托管东说念主处的全部基金抓有并吞权证的比例不高出该权证的   b、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得高出本基金的总资产， 所申报的股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   c、在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产 净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得高出基金资产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何往复日日终，抓有的卖出期货合约价值不得高出基金抓有的股 票总市值的 20％；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得高出上一往复日基金资产净值的 20％；每个往复日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；   d、本基金主动投资流动性受限资产的市值所有不得高出本基金基金资产净 值的 15%；   e、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充； 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书   f、本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   g、干系法律法则以及监管部门法则的其它投资限制。   《基金法》非凡他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适当纪律 后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检查自本基金合同生 效之日起脱手。    （3）法则允许的基金投资比例调整期限    除上述第 d 项外，由于证券期货市集波动、上市公司合并或基金范围变动等 基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不恰当上述约定的比例，不在限制之内， 但基金管理东说念主应在 10 个往复日内进行调整，以达到法则的投资比例限制要求。 法律法则另有法则的从其法则。    基金管理东说念主应在出现可合理料到资产范围大幅变动的情况下，实时向基金托 管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司应酬措施，便于托管东说念主实施往复监督。    （4）本基金不错按照国度的关联法则进行融资融券。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》奏效之日起脱手。 投资不容行径进行监督：    根据法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有法则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券价钱非凡他不正大的证券往复步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非凡控股股东、施行 遏抑东说念主或者与其有症结利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联往复的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，谨守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，戒备利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 照市集公说念合理价钱扩充。干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予露馅。症结关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当纪律后，则本基金投资不再受干系限制或以调整以后的法则为准。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。    （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间市集往复的往复敌手 资信风险遏抑措施进行监督。    基金管理东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律法则及行业规范的银行间市集往复 敌手的名单，并按照审慎的风险遏抑原则在该名单中约定各往复敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内回函阐明收到该名单。基金 管理东说念主应依期或不依期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新，基金 托管东说念主在收到更新名单后 2 个办事日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金 管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调整的名单脱手奏效，新名单奏效前 已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。    如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行 往复，应实时提醒基金管理东说念主澌灭往复，经提醒后基金管理东说念主仍扩充往复并形成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事，发生此种情形时，托管东说念主有权文牍中 国证监会。    （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集往复的往复方式的遏抑   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中 约定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。如果基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的故意于信用风险遏抑的往复方式进行往复时，基金托管 东说念主应实时提醒基金管理东说念主与往复敌手再行确定往复方式，经提醒后仍未改正时造 成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。   （3）基金管理东说念主参与银行间市集往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中 国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协 商一致后，不错根据那时的市集情况调整中枢往复敌手名单。基金管理东说念主有办事 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 评估往复敌手的资信风险，在与中枢往复敌手除外的往复敌手进行往复时，由于 往复敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，后来有权要求干系办事东说念主进 行抵偿，如果基金托管东说念主在运作中严格谨守了上述监督经过，则对于由于往复对 手资信风险引起的损失，不承担抵偿办事。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才智等触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由 基金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求干系办事东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运 作过程中谨守上述监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担 抵偿办事。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于 中枢入款银行名单进行调整。    （1）基金投资指点受限证券，应校服《对于表率基金投资非公开刊行证券 行径的紧迫文牍》、         《对于基金投资非公开刊行股票等指点受限证券关联问题的通 知》等关联法律法则法则。    （2）指点受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券,不包括由于发布症结音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等指点受限证 券。    （3）基金管理东说念主应在基金初次投资指点受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的关联基金投资指点受限证券的投资决策经过、风险遏抑 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资指点受限证券的投资额 度和投资比例遏抑情况。    基金管理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个办事日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 述府上后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述府上。    （4）基金投资指点受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律 法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已抓有指点受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完竣，并应至少于拟扩充投资 指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时 间进行审核。    （5）基金托管东说念主应酬基金管理东说念主是否校服法律法则、投资决策经过、风险 遏抑轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书 面信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理 东说念主在投资指点受限证券前就该风险的摒除或戒备措施进行补充书面说明，并保留 稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资指点受限证券出具的风险评估文牍等 备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充关联指示。因断绝扩充该指示 形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权文牍中国证监会。    如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主高兴担连带办事。    （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。    （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作非凡他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约非凡他关联法则时，应实时以书面体式文牍基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面形 式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。    在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 以至投资者遇到的损失。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背干系法律法则法则或者违背《基 金合同》约定的，应当断绝扩充，立即文牍基金管理东说念主，并向中国证监会文牍。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复纪律已经奏效的投资指示违背法律、行 政法则和其他关联法则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理 东说念主，并文牍中国证监会。    基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法则时刻内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督文牍的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主有症结违法行径，应立即文牍中国证监会，同期 文牍基金管理东说念主限期纠正。    基金管理东说念主无正大根由，断绝、拦阻基金托管东说念主根据本条约法则哄骗监督权， 或选择拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应文牍中国证监会。     基金财产的扶植    （一）基金财产扶植的原则 走运用、刑事办事、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与独 立。 理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主选择措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担办事。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书    （二）召募资金的考证    基金召募期间召募的资金应当存入基金管理东说念主在具有托管资历的营业银行 开设的基金认购专户及中国证券登记结算公司上海分公司预先开立的认购专户， 召募的股票由发售代理机构给予冻结，并在募聚拢束后划入中国证券登记结算公 司深圳分公司预先开立的组合证券认购专户。基金召募期满或基金罢手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数恰当《基金法》、                                  《运 作办法》等关联法则后，由基金管理东说念主聘用具有从事证券业务资历的司帐师事务 所进行验资，出具验资文牍，出具的验资文牍应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，网下股票认购所召募的 股票应划入以基金托管东说念主和本基金联名方式开立的证券账户下。基金托管东说念主在收 到资金当日出具阐明文献。    若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条目，由基金管理东说念主按 法则办理退款、股票解冻事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）基金的银行账户的开立和管理    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，扶植基金 的银行入款。该资产托管专户是指基金托管东说念主在蚁集托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限办事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差步履，均需通过基金托管东说念主的 资产托管专户进行。    资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。    资产托管专户的管理当恰当法律法则的法则。    （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券算帐。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书    基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。    （五）债券托管账户的开立和管理     《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加宇宙 银行间同行拆借市集的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券市集债券托管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主条约，原来由基金托管东说念主扶植，基金管理东说念主保存副本。    （六）其他账户的开设和管理    在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法则法则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据关联法律法则的法则和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联法则使用并管理。    （七）基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的扶植    基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶植库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代扶植库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主扶植期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行有用遏抑的证券不承担扶植 办事。    （八）与基金财产关联的症结合同的扶植    由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的症结合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主扶植。除本条约另有法则外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金关联的症结合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献扶植部门 15 年以上。     基金资产净值的策画与复核    （一）基金资产净值的策画    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指策画 日基金资产净值除以该策画日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的策画保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。    基金管理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、                                   《证 券投资基金司帐核算业务指引》非凡他法律、法则的法则。基金资产净值和基金 份额净值由基金管理东说念主负责策画，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日 往复收尾后策画当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主对基金净值给予公布。    根据《基金法》，基金管理东说念主策画并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主策画的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金管理东说念主， 就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达 成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策画结果对外给予公布。法律 法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最新法则估 值。    （二）基金资产估值方法    基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。    本基金的估值方法为：    （1）证券往复所上市的有价证券的估值    ①往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的以最近往复日的市价（收盘价）估 值； ②往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 最近往复日后经济环境未发生症结变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近交 易日后经济环境发生了症结变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化 因素，调整最近往复市价，确定公允价钱；    ③往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经 济环境未发生症结变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了症结变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及症结变化因素，调整最近往复市价，确定公允价 格；    ④往复所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时候确定公允价值。交 易所上市的资产支抓证券，选择估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。    （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：    ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值时候确定公允价值， 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    ③初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在往复所上市后，按往复所 上市的并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会关联法则确定公允价值。    （3）因抓有股票而享有的配股权，选择估值时候确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （4）宇宙银行间债券市集往复的债券、资产支抓证券等固定收益品种，采 用估值时候确定公允价值。    （5）并吞债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别 估值。    （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。    （7）干系法律法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。    （三）估值差错处理    因基金估值弊端给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的办事，有权向错误东说念主追偿。    当基金管理东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的法则对投资者或 基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金 托管东说念主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。    由于一方当事东说念主提供的信息弊端，另一方当事东说念主在选择了必要合理的措施后 仍弗成发现该弊端，进而导致基金资产净值、基金份额净值策画弊端形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后往复日基金资产净值、基金份额净值策画顺延 弊端而引起的投资者或基金的损失，由提供弊端信息确当事东说念主一方负责抵偿。    由于证券往复所非凡登记结算公司发送的数据弊端，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、适当、合理的措施进行检查， 然而未能发现该弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿办事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除 由此形成的影响。    当基金管理东说念主策画的基金资产净值与基金托管东说念主的策画结果不一致时，干系 各方应本着勤勉尽责的立场再行策画查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的策画结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往复日基金资产净值 策画顺延弊端而引起的损失由基金管理东说念主承担抵偿办事，基金托管东说念主不负抵偿责 任。    （四）基金账册的建立    基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独迅速确立、登录和扶植本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。    经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策画和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。    （五）基金依期文牍的编制和复核    基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。    在《基金合同》奏效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘抄登载在指定媒介 上。基金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成季度文牍编制并公告； 在司帐年度半年终了后 60 日内完成半年文牍编制并公告；在司帐年度收尾后 90 日内完成年度文牍编制并公告。    基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结 果实时书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度文牍完成当日，将关联文牍提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书 面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在半年报完成当日，将关联文牍提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理 东说念主。基金管理东说念主在年度文牍完成当日，将关联文牍提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。    基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以干系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的文牍上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书，干系各方各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备 案。    基金托管东说念主在对财务司帐文牍、中期文牍或年度文牍复核收场后，需盖印确 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金               更新招募说明书 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。     基金份额抓有东说念主名册的登记与扶植    基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善扶植的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》闭幕日、基金份额抓有东说念主大会权利登记日、每年 包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。    基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编 制和扶植，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系法则分别扶植基金份额抓有 东说念主名册。扶植方式不错选择电子或文档的体式。扶植期限为 15 年。    基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》闭幕日、基金份额抓有东说念主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》闭幕日等触及到基金症结事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后 十个办事日内提交。    基金托管东说念主以电子版体式妥善扶植基金份额抓有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所扶植的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应校服守秘义务。    若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善扶植基金份额抓有东说念主名 册，应按关联法则法则各自承担相应的办事。     争议处罚方式    干系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经 友好协商不错处罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的场所在北京，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均有 不休力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，干系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连接 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约法则的义务，爱戴基金份额抓 有东说念主的正当权益。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书    本条约受中国法律统率。     托管条约的变更与闭幕    （一）托管条约的变更与闭幕    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的法则有任何冲突。基金托管条约的 变更报中国证监会核准后奏效。    发生以下情况，本托管条约闭幕：    （1）《基金合同》闭幕；    （2）基金托管东说念主落幕、照章被澌灭、停业或有其他基金托管东说念主接管基 金资产；    （3）基金管理东说念主落幕、照章被澌灭、停业或有其他基金管理东说念主接管基 金管理权；    （4）发生法律法则或《基金合同》法则的闭幕事项。    （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管条约的法则连接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》闭幕后，由基金财产算帐小组斡旋接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）基金算帐组作出算帐文牍；    （5）司帐师事务所对算帐文牍进行审计；    （6）讼师事务所对算帐文牍出具法律认识书；    （7）将基金算帐结果文牍中国证监会；    （8）公布基金算帐公告；    （9）对基金财产进行分拨。    算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。    (1)支付算帐用度；    (2)缴纳所欠税款；    (3)送还基金债务；    (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款(1)－(3)项法则送还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金               更新招募说明书                二十三、对基金份额抓有东说念主的服务    对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代 理券商提供。基金管理东说念主将根据基金份额抓有东说念主的需要和市集变化，增多或变更 服务名目，以下是基金管理东说念主提供的主要服务内容：    （一）客户服务中心电话服务    投资者拨打基金管理东说念主客服热线 400-888-9918（国内免资料话费）可享有如 下服务： 基金家具、最新公告信息等自助查询服务。 节沐日除外）。    （二）网上客户服务    基金管理东说念主网站（www.99fund.com）为投资者提供账户查询、信息定制、 公司公告、答理刊物等信息资讯服务。同期，网站还设有电子邮箱服务（客户服 务邮箱：service@99fund.com）和网上在线答疑服务。    （三）客户投诉建议受理服务    投资者不错通过基金管理东说念主或销售机构的客服热线、网站在线栏目、电子邮 件及信函等渠说念进行投诉或提议建议。对于办事日历间受理的投诉或建议，原则 上是实时回复；对于弗成实时回复的，基金管理东说念主承诺在 24 小时之内作念出回复。 对于非办事日提议的投诉或建议，将在顺延的办事日当日完成回复。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                        更新招募说明书                   二十四、其他应露馅事项       以下信息露馅事项已通过中国证监会法则定媒介进行公开露馅。 序号           公告事项                 露馅方式         露馅日历                               上交所,深交所,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司旗下部       分基金更新基金家具府上纲目                               露网站                               公司网站,上交所,深交所,       汇添富基金管理股份有限公司旗下部       分基金更新招募说明书                               露网站                               上证报,公司网站,上交所,       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2024 年第三季度文牍                               电子露馅网站       对于汇添富基金管理股份有限公司终                               上证报,公司网站,中国证                               监会基金电子露馅网站       的公告       汇添富基金管理股份有限公司对于旗        中证报,公司网站,上交所,       代理券商的公告                 电子露馅网站       汇添富基金管理股份有限公司对于旗       下部分基金的销售机构由北京中植基        上证报,公司网站,中国证       金销售有限公司变更为华源证券股份        监会基金电子露馅网站       有限公司的公告       汇添富基金管理股份有限公司对于旗        上证报,上交所,深交所,公       代理券商的公告                 电子露馅网站                               上交所,深交所,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2024 年第四季度文牍                               露网站,上证报       汇添富基金管理股份有限公司对于旗        上交所,深交所,证券时报,       代理券商的公告                 金电子露馅网站       汇添富基金管理股份有限公司对于旗        上证报,上交所,深交所,公       代理券商的公告                 电子露馅网站       对于汇添富基金管理股份有限公司旗                               上证报,上交所,深交所,公       下部分指数基金指数许可使用费调整       为基金管理东说念主承担并校正基金合同的                               电子露馅网站       公告                               公司网站,中国证监会基       汇添富基金管理股份有限公司旗下部       分基金更新法律文献                               深交所 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                      更新招募说明书       分基金更新招募说明书               中国证监会基金电子披                                露网站                                上交所,深交所,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司旗下部       分基金更新家具府上纲目                                露网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下公         公司网站,中国证监会基       支付情况（2024 年度）            深交所,上证报                                上交所,深交所,上证报,公       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2024 年年报                                电子露馅网站                                上交所,深交所,上证报,公       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2025 年第一季度文牍                                电子露馅网站       汇添富基金管理股份有限公司对于旗         公司网站,中国证监会基       代理券商的公告                  上交所,深交所                                证券时报,公司网站,中国       深证 300 往复型盛开式指数证券投资基       金基金司理变更公告                                站,深交所       深证 300 往复型盛开式指数证券投资基                                深交所,公司网站,中国证                                监会基金电子露馅网站       更新）       对于汇添富基金管理股份有限公司终                                上证报,公司网站,中国证                                监会基金电子露馅网站       关系的公告       汇添富基金管理股份有限公司对于旗         上交所,深交所,上证报,公       代理券商的公告                  电子露馅网站       对于汇添富基金管理股份有限公司终                                上证报,中国证监会基金                                电子露馅网站,公司网站       系的公告                                深交所,上交所,上证报,中       汇添富基金管理股份有限公司对于董       事长变更的公告                                网站,公司网站                                中国证监会基金电子披       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2025 年第二季度文牍                                上交所,上证报                                中国证监会基金电子披       对于汇添富基金管理股份有限公司住       所变更的公告                                上交所,上证报       对于戒备罪人分子冒用汇添富基金名         中国证监会基金电子披       义进行作恶步履的症结教唆             露网站,公司网站,上证报 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                     更新招募说明书       金 2025 年中期文牍            露网站,公司网站,深交所,                               上交所,上证报       汇添富基金管理股份有限公司对于旗        中国证监会基金电子披       代理券商的公告                 上交所,上证报 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书               二十五、招募说明书的存放及查阅方式    本基金招募说明书存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公形状、注册登记机 构、基金销售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费 后，可在合理时刻内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文 件非凡复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                     更新招募说明书           二十六、标的指数的编制方法及指数信息查阅方式    一、标的指数编制方法    （一）样本空间    在深圳证券往复所上市往复且满附近列条目的通盘 A 股：    （二）选样方法    最初，策画入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成 交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除 名次后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序， 选取前 300 名股票组成深证 300 指数样本股；    在名次相似的情况下，优先选取行业代表性强、盈利记录细致的上市公司股 票动作样本股。    （三）指数策画    指数选择派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时策画：                               ∑（样本股实时成交价 × 样本股权数）     实时指数 = 上一往复日收市指数 ×                          ∑（样本股上一往复日收市价 × 样本股权数）    其中，样本股权数调整方法参见指数策画与爱戴笃定。    二、样本股调整和样本股权重调整    深证 300 指数的样本股依期调整和临时调整方法同深证成指。    三、标的指数信息查询阶梯    投 资 者 可 以 直 接 登 录 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 的 网 站 （http://www.cnindex.com.cn/）免费查询标的指数的干系信息，包括指数纲目、 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 编制方法、指数行情、收益进展、临时变动、成份股列表等。 深证 300 往复型盛开式指数证券投资基金                      更新招募说明书                         二十七、备查文献    （一）本基金备查文献包括下列文献：    （二）备查文献的存放场所和投资者查阅方式：    以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公形状，在办公时刻可供 免费查阅。                                    汇添富基金管理股份有限公司

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