招募说明书（更新） 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券    投资基金招募说明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 吉祥银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                              紧迫领导    富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）已于 2022 年 6 月 29 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2022】 册的批复》）。本基金的基金合同于 2022 年 9 月 16 日慎重班师。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场远景等作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为国证疫苗与生物科技指数，指数简称疫苗生科。指数代码： 具体编制有盘算推算及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： http://www.cnindex.com.cn。    投本钱基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同期由于 本基金是来回型通达式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数的 风险、追踪过失贬抑未达约定主义的风险、基金份额二级商场来回价钱折溢价的 风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较过失的风险、申购赎回清单差错风 险、申购及赎回风险、退市风险、阻隔清盘风险、第三方机构服务的风险、投资 特定品种的独到风险等等。本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备 选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证的，在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制相关的独到风险。    本基金资产可投资于科创板，如本基金投资于科创板股票，会面对科创板机 制下因投资标的、商场轨制以及来回执法等各别带来的独到风险，包括但不限于 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。    本基金面前仅采纳深圳证券来回所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即“深市                                      招募说明书（更新） 股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式；频繁情况下，T 日竞价买入的基 金份额，T 日不错赎回，T 日申购的基金份额 T 日不错竞价卖出，T+1 日不错赎 回。投资者投本钱基金时需具有深圳证券来回所 A 股账户或基金账户。其中，深 圳证券来回所基金账户只可进行二级商场来回，如投资者需要使用标的指数成份 股中的深圳证券来回所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来回 所 A 股账户。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募说明书、基金 合同、基金产物资料纲目等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因 素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处罚有盘算推算进行表决，基金份额握有东谈主大会未班师召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因而，本基金存在着无法存续的 风险。   因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友好协商未能处罚 的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该会届时有用的仲裁 执法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事东谈主具有约 束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   基金的过往事迹并不预示其将来发达。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹发达的保证。   基金管理东谈主依照恪称职责、老诚信用、严慎勇猛的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 7 月 22 日，基金投资组合申诉和基金 事迹发达截止至 2025 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：                                 招募说明书（更新）        更新章节               更新内容 紧迫领导             对招募说明书内容的截止日历及相关                  财务数据的截止日历进行了更新 第三部分 基金管理东谈主       更新基金管理东谈主基本信息 第四部分 基金托管东谈主       更新基金托管东谈主基本信息 第五部分 相关服务机构      更新相关服务机构基本信息 第十二部分 基金的投资      更新标的指数编制有盘算推算内容，基金投                  资组合申诉内容更新至 2025 年 6 月 30                  日 第十三部分 基金的事迹      内容更新至 2025 年 6 月 30 日 第二十六部分 其他应败露事项   对本申诉期内的其他事项进行败露                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新） 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书               第一部分       序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息败露管理办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、                                 《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规     《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 定》”）、 “《指数基金指引》”）和其他相关法律律例的章程，以及《富国国证疫苗与生物 科技来回型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书陈说了富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资 基金的投资主义、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资 者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其着实性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料苦求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 相关章程享有权利、承担义务。基金份额握有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                 招募说明书                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 与生物科技来回型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效改进和补充 式指数证券投资基金招募说明书》过甚更新 券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金基金产物资料纲目》过甚更新 投资基金上市来回公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                招募说明书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改进 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的 改进 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 机关对其经常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其经常作念出的改进 申购赎回实施确定》界说的“来回型通达式基金”，简称“ETF” 近似，邃密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，采用通达式 运作方式的基金 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准教训并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其经常作念出的改进）及相关 法律律例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的、在基金合同班师后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 通达式证券投资基金登记结算业求实施确定》（包括其经常改进）以及相关业务 执法界说的基金份额的登记、存管和结算等业务 结算有限职责公司 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金              招募说明书 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 通达日     《业务执法》：指基金管理东谈主、深圳证券来回所、中国证券登记结算有限 职责公司的相关业务执法和章程（包括其经常改进） 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 指数过甚将来可能发生的变更 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付 或应赢得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金 份额数计较 当日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由深圳证 券来回所在来回时候内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行径 握基金份额销售机构的操作 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运行日从头计较） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运行日从头计较） 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金         招募说明书 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、知道受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来回的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件     以上释义中波及法律律例、业务执法的内容，法律律例、业务执法改进后， 如适用本基金，相关内容以改进后法律律例、业务执法为准。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                   招募说明书                    第三部分   基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    谋划东谈主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2025 年 07 月 22 日）：             鼓动称号                  出资比例      国泰海通证券股份有限公司                 27.775%        申万宏源证券有限公司                 27.775%        加拿大蒙特利尔银行                  27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                 16.675%    二、 主要东谈主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信赖投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金           招募说明书   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座西席；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技能有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教训中心任 副西席，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实施委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实施官。历任多伦多证券来回所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来回员、金融产物部实施总监，加拿大帝邦交易 银行世界商场公司金融产物部实施总监，Corp Capital 银行结构化产物主管，好意思 国汇丰银行结构化产物部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高档 董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化产物部全球负责东谈主、董事总司理兼资产 处罚有盘算推算中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实施官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任资产证券有限职责公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部式样司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来回部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建做事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司盘算推算财务管理总部总司理。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金             招募说明书   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实施董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生教导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实施总司理兼集团资产管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统共限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务统共限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊平方合伙） 山东分所式样司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握做事），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，独处董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实施副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁超过助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，独处董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书   許濬先生，独处董事，博士，现任香港大学不休学院西席、香港大学不休学 院环球交易管理学硕士式样总监。历任香港科技大学管理学系助理西席，香港中 文大学跨邦交易学系副西席、管理学系西席，香港大学不休学院副院长。   王叙果女士，独处董事，博士。现任南京审计大学金融学西席、硕士生导师， 从事金融学训诲科研做事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副西席，南京审计学院副西席。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策盘算推算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握做事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司资产管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券来回所博士后，海通证券股份有限公 司销售来回总部网站谋划及宝贵，柜台商场部职工、产物管理部副司理、产物管 理部司理，云南分公司党总支布告、副总司理（主握做事）、总司理，金融产物 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理、 申万宏源证券承销保荐有限职责公司监事、申万宏源西部证券有限公司监事。历 任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与风 险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规综 合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集结来回部风控总监兼资深风 险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊平方合伙）高档审计员，富国基 金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集结 来回部风控总监助理、风控副总监。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略副总监兼 高档商场策略司理。历任营销谋划司理、高档营销谋划司理、商场策略总监助理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看护长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品试验局秘 书、晋江相差口商品试验局做事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部巡视员、高档巡视员、部门 副司理、部门司理、看护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建造银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                 招募说明书 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室式样官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技能 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技能部副总司理、信息技能部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技能部总司理。   （1）现任基金司理：   蔡卡尔，硕士，自 2013 年 8 月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量 研究员、定量研究员、定量基金司理、量化投资部量化投资总监助理、量化投资 部量化投资副总监；现任富国基金量化投资部量化投资总监兼定量基金司理。自 自 2018 年 05 月起任富国港股通量化精选股票型证券投资基金基金司理；自 2021 年 01 月起任富国中证大数据产业来回型通达式指数证券投资基金基金司理；自 理；自 2021 年 09 月起任富国中证港股通互联网来回型通达式指数证券投资基金 基金司理；自 2021 年 11 月起任富国中证沪港深立异药产业来回型通达式指数证 券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中证港股通互联网来回型通达式 指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理；自 2022 年 09 月起任富国国证疫苗 与生物科技来回型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 11 月起任富国 中证沪港深立异药产业来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金基金经 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金             招募说明书 理；自 2024 年 04 月起任富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基 金发起式聚合基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国沪深 300ESG 基准来回型 通达式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国中 证细分机械开发产业主题来回型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金基金 司理；自 2025 年 03 月起任富国中证 A500 指数增强型证券投资基金基金司理； 具有基金从业阅历。   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东谈主对于遵从法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息败露办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全的 里面贬抑轨制，采纳有用措施，扎眼违法行径的发生。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 里面风险贬抑轨制，采纳有用措施，扎脚下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相关的来回举止；   （7）豪放职责，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程进击的其他行径。 家相关法律、律例及行业模范，老诚信用、勇猛尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法有筹商；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的资料中公私分明；   （5）拒却、打扰、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放职责、浮滥权利，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，浮现在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 相关的来回举止；   （8）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来回；   （9）违反证券来回场合业务执法，利用对敲、倒仓等技能把握商场价钱， 侵扰商场秩序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中挑升含有不实、误导、诈骗要素；   （12）以不正直技能谋求业务发展； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例进击的行径。   五、 基金管理东谈主对于进击性行径的承诺   为宝贵基金份额握有东谈主的正当权益，本基金进击从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱过甚他不正直的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程进击从事的其他举止。   如法律律例或监管部门取消或调整上述进击性章程，基金管理东谈主在履行稳妥 模范后，本基金可不受上述章程的贬抑或按调整后的章程实施。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 浮现在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的交 易举止；   七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面贬抑轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括独到风险、商场风险、流动性风险、 信用风险、管理风险、操作风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以过甚他风险。   针对上述种种风险，基金管理东谈主建立了一套完满的风险管理体系，具体包括 以下内容： 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、主义，确立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与技能系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的贬抑措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平永诀为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别参预相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理盘算推算， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以转变。   （7）申诉与筹商。建立风险管理的申诉系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求筹商见解。   （1）里面贬抑的原则   ①全面性原则。里面贬抑轨制消散公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个有筹商模范。   ②独处性原则。公司教训独处的看护长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的独处性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭简直立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来排斥里面贬抑中的盲点。   ④紧迫性原则。公司的发展必须建立在风险贬抑完善和褂讪的基础上，里面 风险贬抑与公司业务发展同等紧迫。   （2）里面贬抑的主要内容 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书   ①贬抑环境   公司董事会、监事会心疼建立完善的公司治理结构与里面贬抑体系。基金管 理东谈主在董事会下教训有独处董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 贬抑体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计申诉，确保公司财务报 告的着实性、可靠性，督促实施相关审计建议。   公司管理层在总司理教导下，雅致实施董事会确定的里面贬抑政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的有筹商方针及发展政策，教训了总司理办公会、投资决策 委员会、风险贬抑委员会等委员会，分别负责公司有筹商、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核做事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险贬抑做事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险现象，包括统共能对有筹商主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体有筹商主义产生影响的可能 性及影响进度，并将评估申诉报总司理办公会和风险贬抑委员会。   ③操作贬抑   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互阿谀与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互独处，况兼有独处的申诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面做事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各做事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，确立科学、合理、尺度化的业务操作过程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核尺度。   ④信息与相易 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主教训了独处于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面贬抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面贬抑 轨制的实施情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进见解， 促进公司里面管理轨制有用地实施。里面稽核东谈主员具有相对的独处性，监察稽核 申诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支握里面贬抑轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面贬抑的败露着实、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展持续完善里面控 制轨制。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                  招募说明书                     第四部分        基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：吉祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：19,405,918,198 元   存续期间：握续有筹商   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   谋划东谈主：刘华栋   谋划电话：0755-22166388   吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制交易银行（深圳 证券来回所简称：吉祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月经受合并原吉祥银行并于同庚 7 月改名为吉祥银行。中 国吉祥保障（集团）股份有限公司过甚子公司忖度握有吉祥银行 58%的股份，为 吉祥银行的控股鼓动。贬抑 2024 年 12 月末，吉祥银行有 110 家分行（含香港分 行）,共 1,149 家营业机构。 净利润 445.08 亿元（同比下降 4.2%）、资产总额 57,692.70 亿元（较上年末增 长 3.3%）、经受进款本金余额 35,336.78 亿元（较上年末增长 3.7%）、披发贷款 和垫款总额 33,741.03 亿元（较上年末下降 1.0%）。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金           招募说明书   吉祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金计帐室、企划与综合服务室、数字平台室、看护合规室、基金服务室 8 个处 室，面前部门东谈主员为 74 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管 业务相关职工配置皆全且从业教诲丰富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券 或托管业务十年以上从业教诲。 贬抑 2024 年 12 月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值边界忖度 型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，喜悦了不同客户多元化的投资理 财需求。   二、基金托管东谈主的里面风险贬抑轨制说明   当作基金托管东谈主，吉祥银行股份有限公司严格遵从国度相关托管业务的法律 律例、行业监管要求，自愿形成称职有筹商、模范运作的有筹商理念和有筹商立场；确 保基金财产的安全完满，确保相关信息的着实、准确、完满、实时，保护基金份 额握有东谈主的正当权益；确保里面贬抑和风险管理体系的有用性；防护和化解有筹商 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进有筹商主义的杀青。   吉祥银行股份有限公司设有总行独处一级部门资产托管部，是全行资产托管 业务的管理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面 贬抑和风险管理做事，具有独处利用监督稽核做事的权利和智商。   资产托管部具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了管理轨制、贬抑轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的模范操作暖热利进行；取得基金 从业阅历的东谈主员稳妥监管要求；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权 做事实行集结贬抑，业务钤记按规程支握、存放、使用，账户资料严格支握，制 约机制严格有用；业务操作区专门确立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 专职信息败露东谈主负责，扎眼泄密；业求杀青自动化操作，扎眼东谈主为事故的发生， 技能系统完满、独处。  三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范  依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业盛大使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律律例以及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督申诉，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务模范中，对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。  （1）每做事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例贬抑目的进行 例行监控，发现投资比例超标等额外情况，向基金管理东谈主发出版面文牍，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时申诉中国证监会。  （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及来回敌手等内容进行正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督申诉，对各 基金投资运作的正当合规性、投资独处性和立场权贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。  （4）通过技能或非技能技能发现基金涉嫌非法来回，电话或书面要求管理东谈主 进行解释或举证，并实时申诉中国证监会。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金             招募说明书                 第五部分         相关服务机构   一、 基金销售机构        场内申购、赎回代办证券公司   （1）国泰海通证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼   法东谈主代表：朱健   谋划东谈主员：芮敏琪   客服电话：400-8888-666/ 95521   公司网站：www.gtht.com   （2）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法东谈主代表：王常青   谋划东谈主员：权唐   客服电话：400-8888-108   公司网站：www.csc108.com   （3）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   法东谈主代表：张纳沙   谋划东谈主员：李颖   客服电话：95536   公司网站：www.guosen.com.cn   （4）招商证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号   办公地址：深圳市福田区福华沿路 111 号招商证券大厦 23 楼 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                   招募说明书     法东谈主代表：霍达     谋划东谈主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （5）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     谋划东谈主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （6）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东谈主代表：张佑君     谋划东谈主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （7）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法东谈主代表：王晟     谋划东谈主员：辛国政     客服电话：4008-888-888、95551     公司网站：www.chinastock.com.cn     （8）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券）     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金            招募说明书   法东谈主代表：周杰   谋划东谈主员：李笑鸣   客服电话：95553   公司网站：www.htsec.com   （9）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法东谈主代表：杨周详   谋划东谈主员：陈宇   客服电话：95523、4008895523   公司网站：www.swhysc.com   （10）兴业证券股份有限公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号   办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层   法东谈主代表：杨华辉   谋划东谈主员：夏中苏   客服电话：95562   公司网站：www.xyzq.com.cn   （11）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦   法东谈主代表：金才玖   谋划东谈主员：李良   客服电话：95579 或 4008-888-999   公司网站：www.95579.com   （12）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦   法东谈主代表：段文务 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金               招募说明书     谋划东谈主员：陈剑虹     客服电话：95517     公司网站：www.sdicsc.com.cn     （13）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东谈主代表：高振营     谋划东谈主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （14）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东谈主代表：袁笑一     谋划东谈主员：丁念念     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （15）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法东谈主代表：冯鹤年     谋划东谈主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （16）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号     法东谈主代表：安志勇 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金          招募说明书   谋划东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （17）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   谋划东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （18）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   谋划东谈主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （19）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   谋划东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （20）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东谈主代表：范力 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                 招募说明书   谋划东谈主员：陆晓   客服电话：95330   公司网站：www.dwzq.com.cn   （21）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东谈主代表：祝瑞敏   谋划东谈主员：唐静   客服电话：95321   公司网站：www.cindasc.com   （22）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层   法东谈主代表：金文忠   谋划东谈主员：胡月茹   客服电话：95503   公司网站：www.dfzq.com.cn   （23）耿直证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层   法东谈主代表：施华   谋划东谈主员：徐锦福   客服电话：95571   公司网站：www.foundersc.com   （24）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层   法东谈主代表：张巍   谋划东谈主员：刘阳 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金            招募说明书   客服电话：95514   公司网站：www.cgws.com   （25）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东谈主代表：胡伏云   谋划东谈主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn   （26）东北证券股份有限公司   注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号   办公地址：长春市解放大路 1138 号   法东谈主代表：李福春   谋划东谈主员：安岩岩   客服电话：95360   公司网站：www.nesc.cn   （27）上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号   法东谈主代表：何伟   谋划东谈主员：张瑾   客服电话：400-819-8198   公司网站：www.shzq.com   （28）大同证券有限职责公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层   法东谈主代表：董祥   谋划东谈主员：薛津   客服电话：4007121212 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金              招募说明书     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （29）浙商证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号     办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼     法东谈主代表：吴承根     谋划东谈主员：张国放     客服电话：4006-967777     公司网站：www.stocke.com.cn     （30）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     谋划东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （31）东莞证券股份有限公司     注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     法东谈主代表：陈照星     谋划东谈主员：陈士锐     客服电话：95328     公司网站：http://www.dgzq.com.cn     （32）东海证券股份有限公司     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法东谈主代表：王文卓     谋划东谈主员：王一彦 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金           招募说明书    客服电话：95531；400-8888-588    公司网站：www.longone.com.cn    （33）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    谋划东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （34）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    谋划东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （35）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼    法东谈主代表：刘学民    谋划东谈主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （36）金元证券股份有限公司    注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址：深圳市深南大路 4001 号时间金融中心 17 层    法东谈主代表：王作义 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金               招募说明书   谋划东谈主员：马贤清   客服电话：400-8888-228   公司网站：www.jyzq.cn   （37）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法东谈主代表：徐朝日   谋划东谈主员：张吉安   客服电话：95582   公司网站：www.west95582.com   （38）华福证券有限职责公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东谈主代表：黄金琳   谋划东谈主员：张宗锐   客服电话：95547   公司网站：www.hfzq.com.cn   （39）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层   法东谈主代表：沈如军   谋划东谈主员：陶亭   客服电话：010-65051166   公司网站：http://www.cicc.com.cn   （40）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼   法东谈主代表：陆建强   谋划东谈主员：章力彬 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金            招募说明书    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 世界-    公司网站：www.ctsec.com    （41）瑞银证券有限职责公司    注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层    法东谈主代表：钱于军    谋划东谈主员：牟冲    客服电话：4008878827    公司网站：www.ubssecurities.com    （42）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    谋划东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （43）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法东谈主代表：戴彦    谋划东谈主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （44）江海证券有限公司    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号    法东谈主代表：赵洪波 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                招募说明书   谋划东谈主员：姜志伟   客服电话：956007   公司网站：www.jhzq.com.cn   （45）国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号   法东谈主代表：冉云   谋划东谈主员：刘婧漪   客服电话：95310   公司网站：www.gjzq.com.cn   （46）华宝证券股份有限公司   注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层   办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层   法东谈主代表：刘加海   谋划东谈主员：刘闻川   客服电话：4008-209-898   公司网站：www.cnhbstock.com   （47）爱建证券有限职责公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼   法东谈主代表：祝健   谋划东谈主员：庄传勇   客服电话：956021   公司网站：www.ajzq.com   （48）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦   法东谈主代表：张海文   谋划东谈主员：李慧灵 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金               招募说明书     客服电话：95390     公司网站：www.crsec.com.cn     （49）财达证券股份有限公司     注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦     办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦     法东谈主代表：翟建强     谋划东谈主员：李卓颖     客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外）     公司网站：www.95363.com     （50）华创证券有限职责公司     注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号     办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号     法东谈主代表：陶永泽     谋划东谈主员：程剑心     客服电话：4008666689     公司网站：http://www.hczq.com/     （51）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     谋划东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （52）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区平缓路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层联储 证券 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书   法东谈主代表：吕春卫   谋划东谈主员：丁倩云   客服电话：400-620-6868   公司网站：www.lczq.com        二级商场来回代办证券公司   本基金办理场内销售业务的机构为具有基金销售业务阅历并经深圳证券交 易所和中国证券登记结算有限职责公司招供的深圳证券来回所会员。        其他   基金管理东谈主可根据相关法律律例的要求，取舍其他稳妥要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东谈主网站公示。   二、 登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   谋划东谈主：赵亦清   三、 出具法律见解书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   谋划东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书   四、 审计基金财产的管帐师事务所   德勤华永管帐师事务所（特殊平方合伙）   注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   实施事务合伙东谈主：付建超   谋划电话：+86 21 61418888   传真：+86 21 63350003   谋划东谈主：汪芳、冯适   承办注册管帐师：汪芳、冯适 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                    招募说明书                   第六部分       基金的召募    一、 基金召募的依据    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他相关章程召募，已于 2022 年 6 月 29 日赢得中国证监会准予注册的批复                                          （证 监许可【2022】1402 号《对于准予富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数 证券投资基金注册的批复》）。    二、 基金类型、运作方式和存续期间    三、 召募情况    经德勤华永管帐师事务所（特殊平方合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 6,913 户，本次召募期的有用认购份额 1,059,512,854.00 份，利息结转的基金 份额 27,886.00 份，忖度共 1,059,540,740.00 份基金份额。    在基金召募期内，基金管理东谈主的基金从业东谈主员未认购本基金的基金份额；基 金管理东谈主未使用固有资金认购本基金。    四、 刊行聚合基金或增设新的份额类别    在不违反法律律例、基金合同章程及对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影 响的前提下，基金管理东谈主可根据基金发展需要，在履行稳妥模范后，召募并管理 以本基金为主义 ETF 的一只或多只聚合基金，或为本基金增设新的份额类别， 而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金           招募说明书            第七部分    基金合同的班师   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收 到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同班师；不然基金合同不班师。基金管理东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同班师事宜给以公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径终局前，任何东谈主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由登记机构给以冻结。   二、 基金合同的班师   根据相关章程，本基金喜悦基金合同班师条件，基金合同于 2022 年 9 月 16 日慎重班师。自基金合同班师日起，本基金管理东谈主慎重动手管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产边界   基金合同班师后，贯穿 20 个做事日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申诉中给以败露； 贯穿 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在十个做事日内向中国证监 会申诉并建议处罚有盘算推算，如握续运作、调理运作方式、与其他基金合并或者阻隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书         第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同班师后，为提高来回便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。   一、 基金份额折算的时候   基金管理东谈主可根据履行需要确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》 的相关章程提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本体性影响（因少许 点后的余数处理而产生的损益不视为本体性影响）。基金份额折算后，基金份额 握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可延长办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金              招募说明书           第九部分     基金份额的上市来回   一、 基金份额的上市   基金合同班师后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市执法》，向深圳证券来回所苦求基金份额上市：   基金份额获准在深圳证券来回所上市的，基金管理东谈主应在基金份额上市日前 按相关法律律例要求发布基金份额上市来回公告书。   二、 基金份额的上市来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回，应遵守《深圳证券来回所来回执法》、 《深圳证券来回所证券投资基金上市执法》、                    《深圳证券来回所证券投资基金来回 和申购赎回实施确定》等相关章程。   本基金于 2022 年 9 月 26 日起在深圳证券来回所上市来回。   若相关法律律例、中国证监会、深圳证券来回所对基金上市来回的相关章程 进行调整的，基金合同可相应修改，无需召开基金份额握有东谈主大会。   三、 基金在深圳证券来回所停复牌、暂停上市、归附上市或阻隔上市的情 形和处理方式   基金份额在深圳证券来回所上市后，如遇停复牌、暂停上市、归附上市或终 止上市的情形，按照《深圳证券来回所证券投资基金上市执法》的相关章程业务 执法、文牍、指引、指南等实施。   当基金发生深圳证券来回所相关章程所章程的因不再具备上市条件而应当 阻隔上市的情形时，本基金将按基金合同的约定变更为非上市的通达式指数基金， 基金称号变更为“富国国证疫苗与生物科技指数证券投资基金”，无需召开基金 份额握有东谈主大会。基金转型并阻隔上市后，对于本基金场内份额的处理执法由基 金管理东谈主提前制定并公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，基金管理东谈主将 本着宝贵基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行稳妥的模范后与该指数基金合并 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书 或者及第其他合适的指数当作标的指数。具体情况见基金管理东谈主届时公告。   四、 基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福的机构不错在来回时候内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券来回所在来回时候内发布，供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中进击用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   五、 在不违反法律律例及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，在履行适 当模范后，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他证券来回所上市来回， 无需召开基金份额握有东谈主大会。   六、 相关法律律例、中国证监会、深圳证券来回所及中国证券登记结算有 限职责公司对基金上市来回的执法等相关章程内容进行调整的，基金合同相应 给以修改，且此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   七、 若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市 来回的新功能，基金管理东谈主不错在履行稳妥的模范后加多相应功能。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金               招募说明书           第十部分    基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场合   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主 网站公示。   在将来条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通畅申购赎回业务，具 体业务的办理时候及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、 申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时候，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业 务办理时候在招募说明书或相关公告中载明。   基金合同班师后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货来回商场、证 券/期货来回所来回时候变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达 日及通达时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规 定在章程媒介上公告。   基金管理东谈主可根据履行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购动手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同班师之日起不进步 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回动手公告中章程。   本基金可在基金上市来回之前动手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时候。   本基金于 2022 年 9 月 26 日起动手办理日常申购与赎回业务。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书   三、 申购与赎回的原则 确定》和《中国证券登记结算有限职责公司对于来回所来回型通达式证券投资基 金登记结算业求实施确定》过甚他相关章程。如深圳证券来回所、中国证券登记 结算有限职责公司修改或更新上述执法并适用于本基金的，则按照新的执法实施。 他对价。 理苦求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据深圳 证券来回所、登记机构相关执法过甚变更调整上述原则。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的模范，在通达日的具 体业务办理时候内建议申购或赎回的苦求。   投资者在提交申购苦求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在 提交赎回苦求时须握有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 执法等在遵从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体章程为准。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书   投资者提交的申购、赎回苦求将按照《深圳证券来回所证券投资基金来回和 申购赎回实施确定》和《中国证券登记结算有限职责公司对于来回所来回型通达 式证券投资基金登记结算业求实施确定》过甚他相关章程的相关执法进行说明。 基金投资者稳妥要求的申购、赎回苦求在受理应日进行说明。如投资者未能提供 稳妥要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者握有的稳妥要求的基金份额不 足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足 额的稳妥要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定班师。 申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   投资者申购的基金份额 T 日可竞价卖出，T+1 日可赎回或者巨额卖出；投资 者赎回赢得的组合证券 T 日可竞价卖出，T+1 日可用于申购基金份额或巨额卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用中国证券登记结算有限职责公司及相关证券来回所最 新的相关执法。   投资者 T 日申购班师后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收与现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎 回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回班师后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以 及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   淌若登记机构在计帐交收时发生存帐交收参与方弗成正常践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限职责公司对于来回所来回型通达式证券投资基金登记 结算业求实施确定》等《业务执法》的相关章程进行处理。若发生特殊情况，基 金管理东谈主不错对交收日历进行相应调整。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场来回型开 放式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调整本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并对本基金的基金合同和招募说明书予 以更新，毋庸召开握有东谈主大会审议。   五、 申购和赎回的数目贬抑 最小申购赎回单元请参考申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。基金管理东谈主可 根据基金运作情况、商场情况和投资者需求，在法律律例允许的情况下，调整最 小申购赎回单元。 回份额上限，以对当日的申购总边界或赎回总边界进行贬抑，并在申购赎回清单 中公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采纳上述措施对基金边界给以控 制。具体见基金管理东谈主相关公告。 律律例允许的情况下，调整上述章程申购份额和赎回份额的数目贬抑，或者新增 基金边界贬抑措施。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的相关 章程在章程媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用渡过甚用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 来回所开市前公告。   本基金基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行稳妥模范，不错稳妥延长计 算或公告。   将来，若商场情况发生变化，或相关业务执法发生变化，或履行情况需要， 基金管理东谈主不错在不违反相关法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单计较和公告时候或频率进行调整并提前公告。 的尺度收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的相关用度。   七、 申购赎回清单的内容与格局   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：进击现款替代（记号为“进击”）、不错现款替 代（记号为“允许”）、必须现款替代（记号为“必须”）。   进击现款替代适用于深圳证券来回所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于统共成份股。用于深圳证券来回所上市的成份股时是指 在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。用于上海证券来回所上市的 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 成份股时是指在申购或赎回基金份额时，必须使用现款当作替代，根据基金管理 东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于统共成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款当作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：对于深市成份证券，不错现款替代的证券一般是由于停牌等原 因导致投资者无法在申购时买入的证券。对于沪市成份证券，登记机构对确立可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：   对于深市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   对于沪市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金 率）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金 率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。淌若沪深 证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以沪深证券来回所文牍章程的参考价钱 为准。   申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管理东谈主需在证券归附来回后 买入，而履行买入价钱加上相关来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并 据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本， 则基金管理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代保证金的原因是，对于不错现款替代的沪市证券， 基金管理东谈主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除相关来回用度后与赎回时的参考价 格可能有所各别。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金            招募说明书 部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额 高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差 额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。在 T 日后被替 代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 N+2 日）内，基金管理东谈主将以 收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的 证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价钱与来回用度） 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代 的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东谈主将卖出赎回被替代的沪市证券。T+2 日日终，若已卖出全部被替代的 证券，则以预先支付的金额和被替代证券的履行卖出收入（卖出价钱扣除来回费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖 出全部被替代的证券，以预先支付的金额和被替代证券的履行卖出收入（卖出价 格扣除来回用度）的差额加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券正常 来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按 照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置更动等发生的权 益变动，则进行相应调整。   不晚于 N+2 日后第 1 个做事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                招募说明书 管东谈主，相关款项的计帐交收将于而后 3 个做事日内完成。   ④替代贬抑：针对深市成份证券，为有用贬抑基金的追踪偏离度和追踪过失， 基金管理东谈主可章程投资者使用不错现款替代的比例忖度不得进步申购基金份额 资产净值的一定比例。现款替代比例的计较公式为：               ?               ?=1                   第   i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱 现款替代比例 % =                                   × 100%                  申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱面前为该证券前一来回日除权除息后的收盘价，淌若 深圳证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所文牍章程的参考 价钱为准。参考基金份额净值面前为该 ETF 前一来回日除权除息后的收盘价， 淌若深圳证券来回所参考基金份额净值计较方式发生变化，以深圳证券来回所通 知章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除，或基 金管理东谈主出于保护握有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“申购替代金额”和“赎回替代金额”。固定替代金额 的计较方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。   预估现款差额的计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中进击现 金替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供 的标的指数成份股的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金         招募说明书 分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中进击现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的格局例如如下：   基本信息 基金称号          富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金 基金管理公司称号      富国基金管理有限公司 基金代码          X 主义指数代码        X 基金类型          跨商场 ETF   T-1 日信息内容   现款差额                  X元   最小申购、赎回单元资产净值         X元   基金份额净值                X元   T 日信息内容   预估现款差额：                    X元   不错现款替代比例上限：                X% 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                                  招募说明书      是否需要公布 IOPV：                               是      最小申购、赎回单元：                                 X份      最小申购赎回单元现款红利：                              X元      本商场申购赎回组合证券只数：                             X只      全部申购赎回组合证券只数：                              X 只(含 159900 证券)      是否通达申购：                                    允许      是否通达赎回：                                    允许      今日净申购的基金份额上限：                              不设上限      今日净赎回的基金份额上限：                              不设上限      单个证券账户今日净申购的基金份额上限：                        不设上限      单个证券账户今日净赎回的基金份额上限：                        不设上限      今日累计可申购的基金份额上限：                            不设上限      今日累计可赎回的基金份额上限：                            X份      单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限：                      不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限：                      不设上限 组合信息内容 证券     证券   股份      现款替   申购现        赎回现   申购        赎回替代   挂牌商场 代码     简称   数目      代记号   金替代        金替代   替代         金额                           保证金        保证金   金额                            率          率 X       X    X       X     X          X    X          X      X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以履行公布的为准。      申购赎回清单的具体内容与格局以深圳证券来回所届时章程为准。基金管理 东谈主有权根据业务需要及来回所执法的调整对申购赎回清单的格局进行修改。      八、 拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。 投资东谈主的申购苦求。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书 金资产净值或无法进行证券来回。 申购赎回清单编制过失或 IOPV 计较过失。 法办理申购，或者指数编制机构、相关证券、期货来回所等因额外情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述额外情况指基金管理东谈主无法猜度并不可贬抑的 情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据过失等。 对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东谈主的申购达到基金管理东谈主所设定的 上限。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且采用估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采纳暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述除第 6、7、8 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申 购公告。   淌若投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、 暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 对价： 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券来回。 申购赎回清单编制过失或 IOPV 计较过失。 法办理赎回，或者指数编制机构、相关证券、期货来回所等因额外情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述额外情况指基金管理东谈主无法猜度并不可贬抑的 情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据过失等。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 格且采用估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采纳降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的赎 回苦求或降速支付赎回对价时，基金管理东谈主应根据相关章程在章程媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理 并公告。   十、 基金份额的非来回过户等其他业务   登记机构可依据其业务执法，受理基金份额的非来回过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条件许可的情况下，登记机构可依据相关法律律例过甚业务执法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书   十一、 其他申购赎回方式 基金管理东谈主不错根据具体情况通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。 多个或单个投资者汇集其握有的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或 其整数倍，进行申购。 有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，采纳其他合理的申购、赎回方式，并于新 的申购、赎回方式动手实施前给以公告。 性不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面托福代理公约并公告。 且对握有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申 购方式动手实施前另行公告。   十二、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的来回场合或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书   十三、 若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司针对来回型 通达式证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理东谈主有权调整本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并在本基金的招募说明书过甚更新 中给以更新，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十四、 基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主利益 本体性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调整并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书            第十一部分    基金份额的登记   一、 基金份额的登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限职责公司对于来回所来回型开 放式证券投资基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算 及相关业务。   二、 基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司。基金管理东谈主应与代理 东谈主签订托福代理公约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基 金份额登记、计帐及基金来回说明、披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、 基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依摄影关章程于动手实施前在章程媒介上公告；   四、 基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 必要的服务； 法承担相应的抵偿职责； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书             第十二部分    基金的投资   一、 投资主义   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地杀青投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、 创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票 据、处所政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离来回可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同 业存单、孳生器具（股指期货、股票期权等）、货币商场器具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会相关章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行稳妥模范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调整。   三、 投资策略   本基金采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调整。当预期指数 成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组 合管理进行稳妥变通和调整，从而使得投资组合邃密地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律律例的贬抑；                           （2）标的指数成份 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票恒久停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；                      （5）由于来回成本、来回轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同要领整；                       （6）其他合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当标的指数成份股发生显著负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后及 时对相关成份股进行调整。   在正常商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的齐备值不进步 0.2%，年 追踪过失不进步 2%。如因标的指数编制执法调整或其他因素导致追踪偏离度和 追踪过失进步正常范围的，基金管理东谈主将采纳合理措施幸免追踪过失进一步扩大。   本基金管理东谈主按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例依照 法律律例或监管机构的章程实施。   本基金在综合研究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济局面的深刻分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期贬抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体采用期限结构配置、商场调理、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券取舍。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，缩短追踪过失。   对于可调理债券的投资，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 性，以期通过调理要求共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将重心怜惜可调理 债券的调理价值、商场价值与其调理价值的比拟、调理期限、公司有筹商事迹、公 司当前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调理债券相近似的债券品种。两者同样 点在于都不错以特订价钱调理成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回要求。区别在于吞并行股标的的可交换债券和可调理债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所握有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在要求博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着各别。本基金将通过对主义公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍 流动性好、来回活跃的股指期货合约，以缩短来回成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 取舍流动性好、来回活跃的股票期权合约，以缩短来回成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   本基金可在综合研究预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地杀青投资主义，在加强风险防护并遵从审慎有筹商原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金          招募说明书   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，在履行稳妥模范后，本基金可 相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资贬抑   基金的投资组合应遵守以下贬抑：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握 证券，不得进步其种种资产支握证券忖度边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等级下降、不再稳妥投资尺度，应 在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货来回的，应当遵守下列（9）-（14）要求：   （9）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 金握有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧 差计较）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （13）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来回日基金资产净值的 20%；   （14）本基金每个来回日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的来回 保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权来回的，应当遵从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或来回所执法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 均计较；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得进步基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不稳妥该比例贬抑的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （22）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例贬抑依照境内上市来回的股票实施；   （24）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资贬抑。   除上述第（6）、          （19）至（21）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性贬抑等 基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券/ 期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资不稳妥第（19）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有 章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起 动手。   法律律例或监管部门取消或变更上述贬抑，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受相关贬抑或以变更后的章程为准。   为宝贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱过甚他不正直的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程进击从事的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、履行 贬抑东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                    招募说明书 者从事其他要紧关联来回的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额握有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱实施。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调整上述进击性章程，基金管理东谈主在履行稳妥 模范后，本基金可不受上述章程的贬抑或按调整后的章程实施。   五、 标的指数和事迹比拟基准   本基金标的指数为国证疫苗与生物科技指数。   将来若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会申诉并建议处罚 有盘算推算，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未 班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有盘算推算确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额握有东谈主 利益优先原则支握基金投资运作。   （1）代码与称号   指数称号：国证疫苗与生物科技指数   指数简称：疫苗生科   英文称号：CNI Vaccine and Biotechnology Index   英文简称：Vaccine and Biotech   指数代码：980015   （2）基日与基点   指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   （3）选样空间 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                 招募说明书   喜悦下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   ①非 ST、*ST 股票；   ②科创板证券、北交所证券上市时候进步 1 年；其他证券上市时候进步 6 个月；   ③公司最近一年无要紧非法、财务申诉无要紧问题；   ④公司最近一年有筹商无额外、无要紧亏蚀；   ⑤查考期内股价无额外波动；   ⑥公司业务领域属于生物科技产业，包括疫苗、血液成品、生物药物、生物 试验、生物技能服务等细分领域。   （4）选样方法   率先，计较入围选样空间股票在最近半年的日均总市值和日均成交金额；   其次，对入围股票在最近半年的日均成交金额按从高到低排序，剔除排行后   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的日均总市值从高到低排序，及第 前 50 名证券当作指数样本股，样本数目不及则按履行数目纳入。   （5）指数计较   指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计较：                          （样本实时成交价×样本股权数×权重调整因子）   实时指数=上一来回日收市指数×   （样本股上一来回日收市价×样本股权数×权重调整因子）   其中，样本权数调整方法参见指数计较与宝贵确定，权重调整因子见“（7） 样本股权重调整”。   （6）样本权重调整   在指数计较中，确立权重调整因子，使单只样本在每次如期调整时，单只疫 苗类样本的权重不进步 15%，单只其他样本的权重不进步 3%，前五大样本忖度 权重不进步 60%，疫苗类样本忖度权重不低于 2/3。   权重调整因子每年调整 2 次，于样本如期调整时实施。鄙人一个如期调整日 之前，权重调整因子一般固定不变。   当出现样本股临时调整时，新进样本袭取被剔除证券在调整前临了一个来回      富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                               招募说明书      日的权重，据此计较新进证券的权重调整因子。         （7）相关标的指数具体编制有盘算推算及成份股信息详见深圳证券信息有限公司      网站，网址：http://www.cnindex.com.cn。         本基金的事迹比拟基准为国证疫苗与生物科技指数收益率。         若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据      标的指数变更情形履行对应稳妥模范，并在调整实施前依照《信息败露办法》的      相关章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。         六、 风险收益特征         本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金      与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的      指数相似的风险收益特征。         七、 基金管理东谈主代表基金利用鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法      护基金份额握有东谈主的利益；      东谈主牟取任何欠妥利益。         八、 投资组合申诉               申诉期末基金资产组合情况 序号               式样                金额（元）                 占基金总资产的比例（%）          其中：股票                           19,089,990.58               98.84          其中：债券                                      －                   －               资产支握证券                                －                   －     富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                     招募说明书       其中：买断式回购的买入返售金                                         －                     －      融资产             申诉期末积极投资按行业分类的股票投资组合       注：本基金本申诉期末未握有境内积极投资股票资产。             申诉期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                            －                   － B    采矿业                                 －                   － C    制造业                      16,366,654.72               84.83 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                    －                   － E    建筑业                                 －                   － F    批发和零卖业                      676,555.00                3.51 G    交通运输、仓储和邮政业                         －                   － H    住宿和餐饮业                              －                   － I    信息传输、软件和信息技能服务业                     －                   － J    金融业                                 －                   － K    房地产业                                －                   － L    租出和商务服务业                            －                   － M    科学研究和技能服务业                1,893,093.74                9.81 N    水利、环境和环球设施管理业                       －                   － O    住户服务、修理和其他服务业                       －                   － P    教训                                  －                   －     富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                                  招募说明书 Q       卫生和社会做事                           153,687.12                    0.80 R       文化、体育和文娱业                                 －                       － S       综合                                        －                       －         忖度                             19,089,990.58                   98.94                   申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                占基金资产 序号       股票代码      股票称号   数目（股）          公允价值（元）                                                                净值比例（%）     票投资明细         注：本基金本申诉期末未握有积极投资股票。                   申诉期末按债券品种分类的债券投资组合         注：本基金本申诉期末未握有债券。                   申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券     投资明细         注：本基金本申诉期末未握有债券。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书         申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细   注：本基金本申诉期末未握有资产支握证券。         申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本申诉期末未握有贵金属投资。         申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本申诉期末未握有权证。         申诉期末本基金投资的股指期货来回情况说明 公允价值变动总额忖度(元)                          － 股指期货投本钱期收益(元)                          － 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                      －   注：本基金本申诉期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍 流动性好、来回活跃的股指期货合约，以缩短来回成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。         申诉期末本基金投资的国债期货来回情况说明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额忖度（元）                   － 国债期货投本钱期收益（元）                   － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）               －   注：本基金本申诉期末未投资国债期货。   本基金本申诉期末未投资国债期货。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金          招募说明书            投资组合申诉附注 拜谒，或在申诉编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。      申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒，或 在申诉编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。      申诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本申诉期末未握有处于转股期的可调理债券。      （1）期末指数投资前十名股票中存在知道受限情况的说明      注：本基金本申诉期末指数投资前十名股票中未握有知道受限的股票。      （2）期末积极投资前五名股票中存在知道受限情况的说明      注：本基金本申诉期末未握有积极投资股票。      因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与忖度可能存 在尾差。       富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                                       招募说明书                                   第十三部分 基金的事迹            基金管理东谈主依照恪称职责、老诚信用、严慎勇猛的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表       现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时候段份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益       率的比拟                                                             事迹比拟基                         净值增长       净值增长率      事迹比拟基         阶段                                                  准收益率标     ①-③      ②-④                         率①         尺度差②       准收益率③                                                             准差④            二、 自基金合同班师以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期事迹       比拟基准收益率变动的比拟 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                    招募说明书   注：1、截止日历为 2025 年 6 月 30 日。 起至 2023 年 3 月 15 日，建仓期终局时各项资产配置比例均稳妥基金合同约定。                  第十四部分         基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相独处。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书   四、 基金财产的支握和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章磨灭或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金          招募说明书              第十五部分        基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货来回场合的来回日以及国度法律 律例章程需要对外败露基金净值的非来回日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行 进款本息、资产支握证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃商场且好像获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采用最近来回日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来回日的报价弗成着实反应公允价值的，应报答价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的贬抑等，淌若该贬抑是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该贬抑作 为特征研究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其无数握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采用在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息支握的估值技能确定公允价值。采用估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 进行调整并确定公允价值。   四、 估值方法   来回所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近来回市价，确定公允价钱。   （1）在来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来回所商场上市来回的可调理债券，按照逐日收盘价当作估值全 价；   （3）来回所上市实行全价来回的债券（可调理债券除外），及第第三方估值 机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进 行估值；   （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值技能确定公允价值。 对在来回所商场挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时 采用估值技能确定其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价值，应握续 评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生转变时作念出稳妥调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采用估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调整，说明 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 计量日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则采用估值 技能确定公允价值；   （4）知道受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动 公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购来回中的质押券等知道受限股票），按监管机构或行业协会相关章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各别，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近来回日结算 价估值。 会的相关章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的章程或者未能充分宝贵基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处罚。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金          招募说明书   根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、 估值模范 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过失计入基金财产。基金管理东谈主不错教训大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个做事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   六、 估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值过失，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状 的职责东谈主应当对由于该估值过失遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值过失职责方照旧积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失职责方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值过失的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍应酬估值过失负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调整采用尽量归附至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律律例章程的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施扎眼损失进一步扩大。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 营业时； 格且采用估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个做事日来回终局后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按章程给以公布。   九、 特殊情形的处理 差不当作基金资产估值过失处理。 及进款银行品级三方机构发送的数据过失，或国度管帐政策变更、商场执法变更 等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采纳必要、 稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现该过失的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极采纳必要的措施排斥或缩小由此形成的影响。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 发生制进行估值的应交税金有各别的，相关估值调整不当作基金资产估值过失处 理。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书            第十六部分     基金的收益与分派   一、 基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补亏蚀为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在遵从法律律例和监管部门的章程，且对基金份额握有东谈主利益无本体不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥 模范后可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   二、 收益分派有盘算推算   基金收益分派有盘算推算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   三、 收益分派有盘算推算简直定、公告与实施   本基金收益分派有盘算推算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   四、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书             第十七部分   基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 发生的用度；   二、 基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月初 5 个做事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月初 5 个做事日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关律例及相应公约 章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。   四、 与基金销售相关的用度   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第十部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第十部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   五、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金            招募说明书             第十八部分     基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若基金合同班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按摄影关章程编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介公告。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金          招募说明书             第十九部分        基金的信息败露   一、 本基金的信息败露应稳妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过甚他相关章程。相关法律律例对于信息披 露的败露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、 信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予败露的基金信 息通过稳妥中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者好像按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息 资料。   三、 本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、 本基金公开败露的信息应采用华文文本。同期采用外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除超过说明外，货币单元为东谈主民币 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 元。   五、 公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物资料纲目 握有东谈主大会召开的执法及具体模范，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同班师后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同班师后，基金产物资料纲目的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金产物资料纲目，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物资料纲目其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物资料概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物资料纲目、 基金合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金产物资料纲目登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同班师公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同班师公告。   （四）基金净值信息   基金合同班师后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市来回前，基金 管理东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或上市来回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个通达日/来回日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露通达日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在深圳证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上 市来回的三个做事日前，将基金份额上市来回公告书登载在章程网站上，并将上 市来回公告书领导性公告登载在章程报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个通达日，通 过其网站以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同班师后，本基金不错进行份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （九）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金合同班师不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期申诉“影响投资 者决策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、 申诉期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组联合产情况过甚 流动性风险分析等。   （十）临时申诉   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行贬抑东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）线路公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开线路，并将 相关情况立即申诉基金上市来回的证券来回所。   （十二）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）计帐申诉   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上， 并将计帐申诉领导性公告登载在章程报刊上。   （十四）中国证监会章程的其他信息   本基金投资资产支握证券的，基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中披 露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期 内统共的资产支握证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申诉中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   本基金投资股指期货和股票期权的，基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、 年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货和股票期权交 易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期 货和股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资 主义。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应在如期申诉和招募 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就申诉 期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念详备说明。   （十五）相关法律律例对于上述信息败露的章程发生变化时，基金管理东谈主将 按最新章程进行信息败露。   六、 信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息 败露内容与格局准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期申诉、更新的招募 说明书、基金产物资料纲目、基金计帐申诉等公开败露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中取舍一家报刊败露本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的着实、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介败露信息，可是其他环球媒介不得早于章程媒介和基金上市来回 的证券来回所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律见解书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律执法的相关章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、 暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金相关信 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 息： 来回时； 资产价值或无法进行信息败露时； 格且采用估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停估值的；   八、 信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书                第二十部分      风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）独到风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，事迹发达将会跟着 标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支握较高的股票仓位，在股 票商场下降的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司有筹商现象、 投资者面容和来回轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票商场的平均答复率可能存在偏离。   （3）标的指数值计较出错的风险   尽管深圳证券信息有限公司将采纳一切必要措施以确保指数的准时性、准确 性与完满性，但分歧此作任何保证，亦不因指数及信息数据传播的延长、不准确 或遗漏所引起的任何损失、毁伤的职责。因此，淌若标的指数值出现过失，投资 东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制有盘算推算带来的风险   标的指数因为编制有盘算推算的缺陷有可能导致标的指数的发达与总体商场发达 存在各别，因标的指数编制有盘算推算的不熟练也可能导致指数调整较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪过失，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金基于原标的指数的 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 投资政策可能会转变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的 指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或恒久停牌，当成份股发生停牌等流动 性敛迹情形时，本基金可能面对如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响溢 价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允许 对部分红份股使用现款替代，且确立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足 够的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与格局”相关约定），由此可能影响 投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失； 出成份股以获取足额的稳妥要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中确立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为深圳证券信息有限公司，标的指数由指数编制 机构发布并管理和宝贵，将来指数编制机构可能由于种种原因住手对指数的管理 和宝贵。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个做事日向中国证监会申诉并建议处罚有盘算推算，如更换基金标的指数、调理运 作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同阻隔。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书 并，或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有盘算推算确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额握有东谈主 利益优先原则支握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与相关商场发达有在各别，影响投资收益。   在正常商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的齐备值不进步 0.2%，年 追踪过失不进步 2%。如因标的指数编制执法调整或其他因素导致追踪偏离度和 追踪过失进步正常范围的，基金管理东谈主将采纳合理措施幸免追踪过失进一步扩大。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管明智商，例如追踪指数 的水平、技能技能、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）基金现款资产的牵累会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）特殊情况下，淌若本基金采纳成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的各别可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的贬抑，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因清寒卖空、 对冲机制过甚他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金          招募说明书 动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场来回价钱的折溢价 贬抑在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券商场的来回机制和技能敛迹，完成套利需要一定的时候，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本，是以 折溢价在一定范围之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福的机构不错在来回时候内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV），并将 计较结果向深圳证券来回所发送，由深圳证券来回所对外发布，仅供投资者来回、 申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，与投 资者申购赎回的履行结算价钱也可能存在各别，IOPV 计较可能出现过失，投资 者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   淌若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的正常进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且确立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的 成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组 合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 理东谈主可能根据成份股市值边界变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券、现 金替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动 性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变 现风险。   因本基金不再稳妥证券来回所上市条件被阻隔上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额弗成络续进行二级商场来回的风险。   将来若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会申诉并建议处罚 有盘算推算，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未 班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 停或阻隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来相识偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券来回所过甚他代理机构。   （1）资产支握证券的投资风险   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券是受托机构刊行的、代表特定目 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 的信赖的信赖受益权份额。受托机构以信赖财产为限向投资机构承担支付资产支 握证券收益的义务，其支付主要开端于支握证券的资产池产生的现款流。资产支 握证券在二级商场的成交流动本性况各别较大，投资者可能面对资产支握证券难 以以合理价钱变现进而遭遇损失的情况。资产支握证券固然在法律上杀青了与原 始权益东谈主的收歇隔断，但仍然依赖原始权益东谈主的握续运营，并面对与原始权益东谈主 的资金混同风险，因此当资产支握证券的原始权益东谈主出现非法负约时，本基金作 为资产支握证券的握有东谈主可能面对无法收取投资收益致使损失本金的风险。资产 支握证券的来回结构较为复杂，波及重大来回方，固然相关的来回文献对来回各 方的权利和义务均有详备的章程，可是无法吊销由于任何一方负约或发生要紧不 利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支握证券的投资中基金管理东谈主还 面对现款流估量风险、操作风险等。当本基金投资的资产支握证券信用评级发生 变动不再稳妥律例章程或基金合同约定时，管理东谈主将需要在规如期限内完成调整， 该调整也可能导致或有的变现损失。   （2）股指期货、股票期权等金融孳生品投资风险   金融孳生品是一种金默契约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。本基金若投资于孳生品， 需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于孳生品 频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承 担更高的风险。况兼由于孳生品订价十分复杂，不稳妥的估值有可能使基金资产 面对损失风险。   （3）参与融资业务的风险   本基金可根据法律律例的章程参与融资业务，可能面对以下风险： 例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大； 务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于支握担保 比例，且弗成按照约定的时候、数目追加担保物时，将面对担保物被证券公司强 制平仓的风险； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 资总额边界或证券品种融资来回受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一时 点无法足额使用的可能。另外，淌若其信用天禀现象缩短，证券公司会相应缩短 对其的授信额度，或者证券公司提高相关申饬目的、平仓目的所产生的风险，可 能会给基金财产形成经济损失； 同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将面对融资成 本加多的风险； 融资标的证券范围调整、标的证券暂停来回或阻隔上市等情况，投资者将可能面 临被证券公司提前了结融资来回的风险，可能会给基金财产形成经济损失。   （4）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；3）商场风险，指证券出借后可能面对出借期间 无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、来回敌手方负约、业务执法调整、信息技能弗成 正常运行等风险。   （5）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制相关的独到风险，具 体包括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主履行享有的权益与境外基础证券握 有东谈主的权益固然基本十分，但并弗成等同于顺利握有境外基础证券。   ②本基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出荒芜修改。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书   ③本基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓动，弗成以股 东身份顺利利用鼓动权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并 利用分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证式样内容可能发生要紧、本体变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调理比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文牍的方式，即对本基金班师。本基金可能无法对此利用表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实施等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证相关用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能面对存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基 础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开来回或者转让， 存托东谈主无法络续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   立异企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 来回价钱。   ①红筹公司在境外注册教训，其股权结构、公司治理、运行模范等事项适用 境外注册地公司法等法律律例的章程；照旧在境外上市的，还需要遵从境外上市 地相关执法。投资者权利过甚利用可能与境内商场存在一定各别。此外，境内股 东和境内存托凭证握有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小边界的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等握有，境内投资者可能无法履行参 与公司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法顺利当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书   ①境表里商场证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个商场正常来回而在另一个商场实施停牌等表象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究申诉不雅点、境表里来回机制各别、额外来回情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能转机至境内商场上市来回，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行径， 从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证知道数目，可能引起来回价钱波 动。   ④本基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调理为公司在境外刊行 的同样类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （6）投资科创板股票的风险   基金资产可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票， 会面对科创板 机制下因投资标的、商场轨制以及来回执法等各别带来的独到风险，包括但不限 于：  ①退市风险 作存在要紧缺陷导致退市的情形； 不具备交易本体的关联来回支握收入的上市公司可能会被退市；   ○   科创板企业相对集结于新一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新技能产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，股票投资商场风险加大。科创板股 票竞价来回确立较宽的涨跌幅贬抑，上市后的前 5 个来回日不设涨跌幅贬抑，其 后涨跌幅贬抑为 20%，科创板股票上市首日即可当作融资融券标的，可能导致较 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 大的股票价钱波动。   ○   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被就怕抽中确立一 如期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过甚他相关流动性风险。   ○   科创板企业均为商场招供度较高的科技立异企业，在企业有筹商及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票相关性较高，商场发达欠安时，系统性风险将更为显 著。   ○   国度对高新技能产业扶握力度及心疼进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济局面变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   本基金申购赎回清单对于非深市成份证券的现款替代象征包括“不错现款替 代”，在申购赎回模范中必须使用现款当作替代，并根据基金管理东谈主履行买卖情 况与投资者进行退补款，可能导致如下风险：   （1）由于非深市成份证券采纳基金管理东谈主代买代卖模式，可能给投资者申 购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价 格的折溢价水平。   （2）因技能系统、通信连系或其他原因可能导致基金管理东谈主无法严格遵守 “时候优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的非深市成份证券进行处理， 基金管理东谈主也分歧“时候优先、实时申报”原则的实施效率和结果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的计较以履行成交价钱和基金招募说明书的约定为准， 由此可能影响投资者的投资损益。   （二）商场风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资面容和来回轨制等种种因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运 行现象将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 顺利影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的有筹商好坏受多种因素影响，如管明智商、财务现象、商场远景、 行业竞争、东谈主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司有筹商不善，其股票价钱可能下降，或者好像用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来漫步这种非系统风险，但弗成 完全躲藏。   淌若发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消， 从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移相关的风险，单一的 久期目的并弗成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 较少的收益率。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书   本基金的投资商场主要为证券来回所、世界银行间债券商场等流动性较好的 模范型来回场合，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括国证疫苗与 生物科技指数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、孳生器具和 货币商场器具等），同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高集 中度的特征，综合评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   在商场大幅波动、流动性清寒等极点情况下发生无法应酬基金份额握有东谈主赎 回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额握有东谈主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，及第暂停接受赎回苦求、降速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器具当作扶助措施。对于种种流动性风险管理器具的使用，基金 管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在履交运用各 类流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将依照法律律例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额握有 东谈主的正当权益。 易价钱卖出基金份额。 的来回可能因种种原因被暂停，当基金不再稳妥相关上市条件时，基金的上市也 可能被阻隔。 价情况。可是，基金的二级商场来回价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢 价）或低于（称为折价）基金份额净值。   （四）信用风险   指基金在来回过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、 拒却支付到期本息，导致基金资产损失。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济局面和证券商场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理技能和管理技能等对基金收益水平存在影响。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书   （六）操作风险 因素形成操作造作或违反操作规程等引致的风险，例如，越权非法来回、管帐部 门诈骗、来回过失、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、律例的章程，或者基金投资违反 律例及基金合同相关章程的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主义与策略特质的笼统性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律律例及里面评级尺度，将基金产物按照风险由低到高规则进行 风险级别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采纳的具体评价尺度和方法的各别，对吞并产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 履交运作情况等当令调整对本基金的风险评级。   敬请投资者洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与 产物风险之间的匹配试验，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级的调整情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来回所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常做事，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东谈主和基金份额握有东谈主无法实时查询权益、进行日常来回以 致利益受损。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 统的故障或者差错而影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种 技能风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货来回所、证券/ 期货登记结算机构等等。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书       第二十一部分   基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议班师后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主链接的； 的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处罚有盘算推算进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律见解书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有盘算推算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经过稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的章程。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书            第二十二部分    基金合同的内容摘录   一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同班师之日起，根据法律律例和基金合同独处运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派有盘算推算；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权利或者 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书 实施其他法律行径；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、调理和收益分派等的业务执法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同班师之日起，以老诚信用、严慎勇猛的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的有筹商方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳妥合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法稳妥基金合同等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金交易巧妙，不浮现基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 基金合同过甚他相关章程另有章程外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关 的要求或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开败露 前应予守密，不向他东谈主浮现；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有盘算推算，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相 关资料，保存期限不低于法律律例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在章程时候发出，况兼 保证投资者好像按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到相关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对落幕、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成班师， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；登记机构及发售代理机构将协助基金 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 管理东谈主完成相关资金和证券的退还做事；   （25）实施班师的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同班师之日起，照章律律例和基金合同的章程安全支握基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场执法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货等来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、勇猛尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）教训专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产为 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户；按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、基金合同过甚他相关章程另有章程 外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主浮现；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见解，说 明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；淌若基金 管理东谈主有未实施基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳妥的 措施；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相关资料，保存期 限不少于法律律例的章程；   （12）保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对落幕、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，开心担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而罢免； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）实施班师的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息资料；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵从基金合同、招募说明书、基金产物资料纲目等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律律例和基金合同所规 定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同阻隔的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）实施班师的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来本基金份额握有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的章程实施。   若以本基金为主义基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金同样的聚合基 金的基金合同班师，鉴于本基金和聚合基金的相关性，本基金聚合基金的基金份 额握有东谈主不错凭所握有的聚合基金的基金份额顺利出席或者请托代表出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，聚合基金握有 东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会 的权益登记日，聚合基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的 聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。聚合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。   聚合基金的基金管理东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份利用表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额握有东谈主的托福以聚合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书   聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本 基金份额握有东谈主大会的，须先遵守聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额握有东谈主大会，聚合基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东谈主大会的，由聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   若将来法律律例对基金份额握有东谈主大会另有章程的，以届时有用的法律律例 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）阻隔基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度，但根据法律律例的要求调 整该等酬报尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或忖度握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但被深圳证券来回所决定阻隔上市的除外；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券来回所或者登记机构的相关业务执法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东谈主、相关证券来回所、基金登记机构在法律律例章程或中国 证监会许可的范围内调整或修改《业务执法》，包括但不限于相关基金认购、申 购、赎回、调理、基金来回、非来回过户、转托管等内容；   （7）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）调整基金份额净值、申购赎回清单的内容、计较和公告的时候或频率；   （9）调整基金收益分派原则；   （10）变更事迹比拟基准；   （11）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金         招募说明书 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或忖度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和谋划东谈主、表决见解寄交的截止时候和收取方式。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释稳妥法律律例、基金合同 和会议文牍的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内贯穿公 布相关领导性公告； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文牍不参加收取表决见解的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具 表决见解；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见解的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见解的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释符 正当律律例、基金合同和会议文牍的章程，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并利用表决权， 具体方式在会议文牍中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。基金份额握有东谈主不错采用书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书 会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程模范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和超过决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 超过决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书 金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔 基金合同、本基金与其他基金合并以超过决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违反笔据诠释，不然提交稳妥会议文牍中章程的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头稳妥会议文牍章程的表决见解视为有用表决，表决见解 缺乏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手 后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）班师与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额握有东谈主大会决议自班师之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施班师的基金份额握有东谈主 大会的决议。班师的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监 管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。   三、 基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补亏蚀为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书 定。   在遵从法律律例和监管部门的章程，且对基金份额握有东谈主利益无本体不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥 模范后可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   （二）收益分派有盘算推算   基金收益分派有盘算推算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派有盘算推算简直定、公告与实施   本基金收益分派有盘算推算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 发生的用度；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月初 5 个做事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月初 5 个做事日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关律例及相应协 议章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金          招募说明书   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。   五、 基金财产的投资主义和投资贬抑   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地杀青投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、 创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票 据、处所政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离来回可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同 业存单、孳生器具（股指期货、股票期权等）、货币商场器具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会相关章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行稳妥模范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调整。   （二）投资贬抑   基金的投资组合应遵守以下贬抑：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书   （4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握 证券，不得进步其种种资产支握证券忖度边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等级下降、不再稳妥投资尺度，应 在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货来回的，应当遵守下列（9）-（14）要求：   （9）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金握有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧 差计较）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （13）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来回日基金资产净值的 20%；   （14）本基金每个来回日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的来回 保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权来回的，应当遵从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或来回所执法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 均计较；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得进步基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不稳妥该比例贬抑的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （22）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例贬抑依照境内上市来回的股票实施；   （24）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资贬抑。   除上述第（6）、          （19）至（21）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性贬抑等 基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券/ 期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书 金投资不稳妥第（19）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有 章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起 动手。   法律律例或监管部门取消或变更上述贬抑，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受相关贬抑或以变更后的章程为准。   为宝贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱过甚他不正直的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程进击从事的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、履行 贬抑东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额握有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱实施。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调整上述进击性章程，基金管理东谈主在履行稳妥 模范后，本基金可不受上述章程的贬抑或按调整后的章程实施。   六、 基金净值信息的计较方法和公告方式   （一）计较方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书   （二）基金净值信息的公告方式   基金合同班师后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市来回前，基金 管理东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或上市来回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个通达日/来回日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露通达日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议班师后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主链接的； 的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处罚有盘算推算进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律见解书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有盘算推算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经过稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 算申诉报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的章程。   八、 争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，并对 各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管理东谈主与基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，宝贵基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港超过行政区、澳门 超过行政区和台湾地区法律）统治。   九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金                 招募说明书               第二十三部分        基金托管公约的内容摘录     一、 基金托管公约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     教训日历：1999 年 4 月 13 日     批准教训机关及批准教训文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】     组织体式：有限职责公司     注册本钱：东谈主民币 5.2 亿元     存续期限：握续有筹商     谋划电话：021-20361818     （二）基金托管东谈主     称号：吉祥银行股份有限公司(简称：吉祥银行)     注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号     法定代表东谈主：谢永林     成立日历：1987 年 12 月 22 日     组织体式：股份有限公司     注册本钱：19,405,918,198 元东谈主民币     存续期间：握续有筹商     基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号     谋划东谈主：刘华栋     谋划电话：(0755) 2216 6388     有筹商范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇进款、汇款； 境内境外借债；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信拜谒、筹商、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经相关监 管机构批准或允许的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券取舍尺度的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格局提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 相关技能系统，对基金履行投资是否稳妥基金合同对于证券取舍尺度的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地杀青投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、 创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票 据、处所政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离来回可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同 业存单、孳生器具（股指期货、股票期权等）、货币商场器具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会相关章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行稳妥模范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调整。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券（如适用）比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金          招募说明书 督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始 权益东谈主的种种资产支握证券，不得进步其种种资产支握证券忖度边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等级下降、不再稳妥投资尺度，应 在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货来回的，应当遵守下列（9）-（14）要求：   （9）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金握有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧 差计较）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （13）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 额不得进步上一来回日基金资产净值的 20%；   （14）本基金每个来回日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的来回 保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权来回的，应当遵从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或来回所执法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 均计较；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得进步基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不稳妥该比例贬抑的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （22）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例贬抑依照境内上市来回的股票实施； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书   （24）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资贬抑。   除上述第（6）、          （19）至（21）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性贬抑等 基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券/ 期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资不稳妥第（19）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有 章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起 动手。   法律律例或监管部门取消或变更上述贬抑，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受相关贬抑或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，通过过后监 督方式对基金管理东谈主基金投资进击行径进行监督。   根据法律律例相关基金从事关联来回的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名 单及相关关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联来回 名单的着实性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供稳妥法律律例及行业尺度的、经介意取舍的、本基金适用的银行间债券市 场来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管理东谈主应严格 按照来回敌手名单的范围在银行间债券商场取舍来回敌手。基金托管东谈主监督基金 管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回。基金管理东谈主可 以每半年对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已 与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。如基 金管理东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场来回敌手名单及结算方式 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 的，应向实时向基金托管东谈主说明情理，协商处罚。   基金管理东谈主负责对来回敌手的资信贬抑，按银行间债券商场的来回执法进行 来回，并负责处罚因来回敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此 形成的任何法律职责及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确 定的时候前仍未承担负约职责过甚他相关法律职责的，基金管理东谈主负责向相关交 易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进 行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任 何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 中期单据进行监督。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监 督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方 式文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管理东谈主收到书面文牍后应鄙人一做事日实时查对并以书面体式给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对 文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应 在章程时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据资料和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回模范照旧班师的指示违反法律、 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 行政律例和其他相关章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主， 由此形成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行相关法律律例的章程、基 金合同及本公约约定的投资监督义务后，给以免责。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行径，应实时申诉中国证监会， 同期文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东谈主无正 当情理，拒却、谢透顶方根据本托管公约章程利用监督权，或采纳拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基 金托管东谈主应申诉中国证监会。   （十一）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵从审慎有筹商原则， 配备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 过程，有用防护和贬抑风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 等投资所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约过甚他相关章程时，应实时以书面体式文牍 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式给基金管 理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和着实性，在章程时候内恢复基金管理东谈主并 改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行径，应实时申诉中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、谢透顶方根据本公约章程利用监督权，或采纳拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 理东谈主应申诉中国证监会。   四、 基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。 投资所需账户。 理，确保基金财产的完满与独处。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处罚。 确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何 职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、 《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金 托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，聘用稳妥《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金管理东谈主授权基金托管东谈主持 理本基金银行账户的开立、销户、变更做事，本基金银行账户无需预留印鉴，具 体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于喜悦开展本基金业 务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东谈主计帐做事，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券 登记结算有限职责公司的章程实施。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同班师后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关章程，在中央国债登记结算有限职责公司、银行间计帐所股份有限 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金          招募说明书 公司根据相关章程以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行 银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金签订世界银行 间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 定开立，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关章程使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支握   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的支握库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代支握库，支握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行 有用贬抑的证券不承担支握职责。   （八）与基金财产相关的要紧合同的支握   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 支握。除本公约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的 原件。要紧合同的支握期限不少于法律律例的章程。   五、 基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个做事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 计入基金财产。基金管理东谈主不错教训大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。 法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个做事日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按章程公告。   基金管理东谈主每个做事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果以两边 约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复核 结果提交给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和相关法律律例对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后， 仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公 布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行 进款本息、资产支握证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的非固定收益品种的估值   来回所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所商场来回的固定收益品种的估值 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行 估值； 对在来回所商场挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时 采用估值技能确定其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价值，应握续 评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生转变时作念出稳妥调整。   （3）处于未上市期间以及知道受限的有价证券应区分如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调整，说明计 量日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则采用估值技 术确定公允价值； 开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购来回中的质押券等知道受限股票），按监管机构或行业协会相关章程确 定公允价值。   （4）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各别，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）吞并债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分别 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近来回日结 算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，根据相关法律律例以及监管部门的章程估 值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按摄影关法律律例和行业 协会的相关章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票实施。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）相关法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的章程或者未能充分宝贵基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的过失不当作基金资产估值过失处理。   （2）由于不可抗力，或证券来回所、期货来回所、登记机构、指数编制机 构及进款银行品级三方机构发送的数据过失，或国度管帐政策变更、商场执法变 更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采纳必 要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现该过失的，由此形成的基金资产估 值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应 当积极采纳必要的措施排斥或缩小由此形成的影响。   （3）对于因税收章程调整或其他原因导致基金履行交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有各别的，相关估值调整不当作基金资产估值过失 处理。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值过失，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状 的职责东谈主应当对由于该估值过失遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值过失职责方照旧积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失职责方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值过失的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍应酬估值过失负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值过失职责方。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书   （4）估值过失调整采用尽量归附至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律律例章程的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 格且采用估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值； 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金      招募说明书   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管理东谈主独赶快 确立、记载和支握本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作相关账册并与基金 管理东谈主查对。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   基金合同班师后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次;基金产物资料纲目的信息发 生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金产物资料纲目并登载 在章程网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产物资料纲目其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书、基金产物资料纲目。   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉领导性公告登载在章程报刊上。基金管 理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在章程网站上，并将中期申诉领导性公告登载在章程报刊上。基金管理东谈主应当 在季度终局之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书 章程网站上，并将季度申诉领导性公告登载在章程报刊上。基金合同班师不及两 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相关章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相关报表及申诉。   （八）基金管理东谈主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、 基金份额握有东谈主名册的支握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支握，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别支握基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于法律律例的 章程。如弗成妥善支握，则按相关律例承担职责。   基金托管东谈主照章编制中期申诉和年度申诉前有向基金管理东谈主征集资料的权 利，基金管理东谈主应在收到基金托管东谈主文牍后将相关资料送交基金托管东谈主，不得无 故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所 支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义 务。   七、 争议处罚方式   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、调解处罚，协商、 调解弗成处罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照苦求仲裁时该会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决 是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚笃、勇猛、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，宝贵基金份额握有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港超过行政区、澳门超过行 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金        招募说明书 政区和台湾地区法律）统治。   八、 托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更模范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案 后班师。   （二）基金托管公约阻隔出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同阻隔，应当按法律律例和基金合同的相关章程对基金财产进行计帐。 基金财产计帐模范主要包括： 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金       招募说明书 告出具法律见解书； 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列规则归赵：   基金财产未按前款 1）-3）项章程归赵前，不分派给基金份额握有东谈主。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经过稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的章程。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金             招募说明书           第二十四部分     对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额握有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务式样。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东谈主来回资料服务   投资者在来回苦求被受理的 2 个做事日后，可通过销售网点查询和打印来回 说明单。基金管理东谈主将根据握有东谈主账单订制情况，向账单期内发生来回或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 执法详见基金管理东谈主网站公告或相关说明。   二、 网上来回、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来回以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来回、查询服务。具体业务执法详见基金管理东谈主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金来回说明信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收相关定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端赢得投资筹商、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来回情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金            招募说明书 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或见解。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律律例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来回时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微投诚务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的执法。   八、 基金管理东谈主客户服务连系方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界统一，免长途话费），做事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请谋划基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式谋划基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面相识了本招募说明书。 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金     招募说明书        第二十五部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。      富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金          招募说明书                第二十六部分    其他应败露事项 序号           公告事项             信息败露方式      公告日历      对于富国国证疫苗与生物科技来回型通达               公告      富国基金管理有限公司对于变更主要鼓动               公告      富国基金管理有限公司对于公司主要鼓动              变更的公告      对于调整证券投资基金主流动性服务商的               公告 富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金              招募说明书               第二十七部分      备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场合，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资 基金召募注册的文献   （二）     《富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金基金合同》   （三）     《富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投资基金托管公约》   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   （六）对于苦求召募注册富国国证疫苗与生物科技来回型通达式指数证券投 资基金的法律见解   （七）注册登记公约   （八）中国证监会要求的其他文献                              富国基金管理有限公司

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